近期中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，其中一句話引起了筆者的注意：從業(yè)人員不須申請取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。筆者趕緊去進行了咨詢，確認之后從業(yè)人員不用再申請取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書，對證券從業(yè)人員實施事后登記管理。

1、事后登記管理的要求是什么？

包括但不限于：

品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

最近三年未受過刑事處罰；

未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期；

通過相應(yīng)的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試等。

解讀：方式變了但要求基本沒變，考試該考還是的考

2、可以登記為哪些類別？

從業(yè)人員登記類別設(shè)為一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀人、證券投資咨詢（投資顧問）、證券投資咨詢（分析師）、證券投資咨詢（其他）、保薦代表人等六類。在滿足基本要求基礎(chǔ)上，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當符合《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條相關(guān)規(guī)定。保薦代表人還應(yīng)當符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條相關(guān)規(guī)定。證券經(jīng)紀人還應(yīng)當符合《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第七條相關(guān)規(guī)定。

解讀：登記為一般證券業(yè)務(wù)人員要滿足基本條件，登記為其它還得滿足別的要求，比如學歷、從業(yè)年限等。

3、實施事后管理對我們有什么影響？

流程簡化，可以更快進行執(zhí)業(yè)。

按以前的流程，我們在入職證券公司后要通過通過公司向協(xié)會申請取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書，這整個過程快則半個月，慢則一個月。按照事后登記管理，我們?nèi)肼氉C券公司后，入職之日起7日內(nèi)，公司就應(yīng)當向協(xié)會提交登記信息，提交的登記信息完備無誤，協(xié)會在登記后便生產(chǎn)唯一登記編號，從業(yè)人員即可進行執(zhí)業(yè)。這期間取消了內(nèi)部公示和外部公示的流程，從業(yè)人員可以更快進行執(zhí)業(yè)。

不管是之前還是之后，要從事證券行業(yè)，考試必須過。這次證券公司相關(guān)行政審批事項的調(diào)整起因于《證券法》的修訂，之后考試也要根據(jù)新《證券法》的內(nèi)容來，目前教材還沒出，233網(wǎng)校已根據(jù)新《證券法》錄制相關(guān)課程，點擊下方視頻了解↓↓