中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991年8月28日，是依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，屬于非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。

會(huì)員大會(huì)通過(guò)的章程明確了協(xié)會(huì)在以下三方面的主要職責(zé)：

依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，行使下列職責(zé)：教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī);依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映會(huì)員的建議和要求;收集整理證券信息,為會(huì)員提供服務(wù);制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則,組織會(huì)員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流;對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;監(jiān)督、檢查會(huì)員行為,對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。

依據(jù)行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件規(guī)定，行使下列職責(zé)：制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理;負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、認(rèn)定和執(zhí)業(yè)注冊(cè)管理;負(fù)責(zé)組織證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試和保薦代表人勝任能力考試，并對(duì)其進(jìn)行持續(xù)教育和培訓(xùn);負(fù)責(zé)做好證券信息技術(shù)的交流和培訓(xùn)工作，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員做好信息安全保障工作，對(duì)證券公司重要信息系統(tǒng)進(jìn)行信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，組織對(duì)交易系統(tǒng)事故的調(diào)查和鑒定;行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責(zé)。

依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的自律管理職責(zé)：推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，督促會(huì)員依法履行公告義務(wù)，對(duì)會(huì)員信息披露的誠(chéng)信狀況進(jìn)行評(píng)估和檢查;制定證券從業(yè)人員職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，組織證券從業(yè)人員水平考試和水平認(rèn)證;組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作，代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)際組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn);其他自律、服務(wù)、傳導(dǎo)職責(zé)。