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    《新證券法》:違反期貨交易管理?xiàng)l例的法律責(zé)任罰款項(xiàng)

    作者:王佳榮老師 2020-03-04 10:00:00

    2019年新修訂的證券法已于3月1日正式實(shí)施,2020年證券考試中涉及到的證券法相關(guān)內(nèi)容以修訂版為準(zhǔn)。本文特意整理了違反期貨交易管理?xiàng)l例的法律責(zé)任罰款項(xiàng),供大家學(xué)習(xí)備考。

    期貨交易管理?xiàng)l例的法律責(zé)任罰款項(xiàng)

    責(zé)任主體違法內(nèi)容單位相關(guān)責(zé)任人
    違法所得分界線大于時(shí)不足時(shí)
    期貨交易所、
    非期貨公司結(jié)算會(huì)員
    違反規(guī)定接納會(huì)員1—10萬(wàn)
    違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)
    違反規(guī)定使用、分配收益
    不按照規(guī)定公布即時(shí)行情或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息
    不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)
    不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料
    不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度
    不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
    違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定
    限制會(huì)員實(shí)物交割總量
    任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
    期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易10萬(wàn)1—5倍10—50萬(wàn)
    直接或者間接參與期貨交易,或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)
    違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金
    偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料
    未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度
    拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查
    期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托1—3倍10—30萬(wàn)1—5萬(wàn)
    允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易
    違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)
    從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
    為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,或者對(duì)外擔(dān)保
    違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定
    不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料
    交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求
    不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
    偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料
    任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
    偽造、變?cè)?、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營(yíng)許可證
    進(jìn)行混碼交易
    拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查
    欺詐客戶1—5倍10—50萬(wàn)1—10萬(wàn)
    任何單位或個(gè)人操縱期貨交易價(jià)格20萬(wàn)1—5倍20—100萬(wàn)1—10萬(wàn)
    內(nèi)幕交易10萬(wàn)10—50萬(wàn)3—30萬(wàn)

    ——本文由233網(wǎng)校證券從業(yè)王佳榮老師整理,版權(quán)歸233網(wǎng)校,禁止轉(zhuǎn)載,違者必究!

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