2019年新修訂的證券法已于3月1日正式實(shí)施,2020年證券考試中涉及到的證券法相關(guān)內(nèi)容以修訂版為準(zhǔn)。本文特意整理了違反期貨交易管理?xiàng)l例的法律責(zé)任罰款項(xiàng),供大家學(xué)習(xí)備考。
期貨交易管理?xiàng)l例的法律責(zé)任罰款項(xiàng)
責(zé)任主體 | 違法內(nèi)容 | 單位 | 相關(guān)責(zé)任人 | ||
違法所得分界線 | 大于時(shí) | 不足時(shí) | |||
期貨交易所、 非期貨公司結(jié)算會(huì)員 | 違反規(guī)定接納會(huì)員 | — | 1—10萬(wàn) | ||
違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi) | |||||
違反規(guī)定使用、分配收益 | |||||
不按照規(guī)定公布即時(shí)行情或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息 | |||||
不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù) | |||||
不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料 | |||||
不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度 | |||||
不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 | |||||
違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定 | |||||
限制會(huì)員實(shí)物交割總量 | |||||
任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的 | |||||
期貨交易所 | 允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 | 10萬(wàn) | 1—5倍 | 10—50萬(wàn) | |
直接或者間接參與期貨交易,或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù) | |||||
違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金 | |||||
偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料 | |||||
未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度 | |||||
拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查 | |||||
期貨公司 | 接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托 | 1—3倍 | 10—30萬(wàn) | 1—5萬(wàn) | |
允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 | |||||
違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng) | |||||
從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù) | |||||
為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,或者對(duì)外擔(dān)保 | |||||
違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定 | |||||
不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料 | |||||
交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求 | |||||
不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 | |||||
偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料 | |||||
任用不具備資格的期貨從業(yè)人員 | |||||
偽造、變?cè)?、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營(yíng)許可證 | |||||
進(jìn)行混碼交易 | |||||
拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查 | |||||
欺詐客戶 | 1—5倍 | 10—50萬(wàn) | 1—10萬(wàn) | ||
任何單位或個(gè)人 | 操縱期貨交易價(jià)格 | 20萬(wàn) | 1—5倍 | 20—100萬(wàn) | 1—10萬(wàn) |
內(nèi)幕交易 | 10萬(wàn) | 10—50萬(wàn) | 3—30萬(wàn) |
——本文由233網(wǎng)校證券從業(yè)王佳榮老師整理,版權(quán)歸233網(wǎng)校,禁止轉(zhuǎn)載,違者必究!