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    證券發(fā)行與承銷(xiāo)真題及答案第一章

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2015年6月2日

    歷年真題答案及解析

    一、單選題
    1.【答案】D
    【解析】經(jīng)美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)和總統(tǒng)批準(zhǔn)的在1999年11月的《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》成為美國(guó)金融業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理的一項(xiàng)基本性法律。《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié),并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)的新時(shí)代。
    2.【答案】B
    【解析】股票發(fā)行監(jiān)管制度分兩種:核準(zhǔn)制與注冊(cè)制。其中,注冊(cè)制是指股票發(fā)行之前,發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門(mén)提交有關(guān)信息,申請(qǐng)注冊(cè),并對(duì)信息的完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。
    3.【答案】B
    【解析】新修訂的《證券法》規(guī)定:在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的界限;規(guī)定了證券發(fā)行前的公開(kāi)披露信息制度,強(qiáng)化社會(huì)公眾監(jiān)督;肯定了證券發(fā)行、上市保薦制度,進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)服務(wù)職能;將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所,強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)管職能。
    4.【答案】D
    【解析】根據(jù)《全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定,金融債券的發(fā)行主體在原來(lái)單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上,增加了其他非銀行金融機(jī)構(gòu)。
    5.【答案】A
    【解析】2006年1月1日實(shí)施的修訂后的《證券法》規(guī)定:經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
    6.【答案】D
    【解析】證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦方式,但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)兩家。
    7.【答案】A
    【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人實(shí)行注冊(cè)登記管理。
    8.【答案】C
    【解析】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。
    9.【答案】D
    【解析】申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類(lèi)成員資格條件外,上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前25名以?xún)?nèi)。
    10.【答案】B
    【解析】申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)乙類(lèi)成員的條件有:①在中國(guó)境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu);②依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng),近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄,信譽(yù)良好;③財(cái)務(wù)穩(wěn)健,資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn),具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力;④具有負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)的專(zhuān)職部門(mén)和健全的國(guó)債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度;⑤信息化管理程度較高;⑥注冊(cè)資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu),或者注冊(cè)資本不低于人民幣8億元的非存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)。
    11.【答案】A
    【解析】我國(guó)申請(qǐng)人申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格的,應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料提交財(cái)政部。
    12.【答案】A
    【解析】證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)(質(zhì)量)控制與投資銀行業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)適當(dāng)分離,客戶(hù)回訪應(yīng)主要由投資銀行風(fēng)險(xiǎn)(質(zhì)量)控制部門(mén)完成。
    13.【答案】D
    【解析】根據(jù)規(guī)定,證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有:①凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%;②凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;③凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%;④凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%。
    14.【答案】C
    【解析】所謂核準(zhǔn)制,是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券,不僅要公開(kāi)披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息,符合《公司法》和《證券法》中規(guī)定的條件,而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管部門(mén)決定的審核制度。
    15.【答案】A
    【解析】核準(zhǔn)制的特點(diǎn)主要有:①在選擇和推薦企業(yè)方面,由保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè),增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任;②在企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模上,由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營(yíng)的需要進(jìn)行選擇,以適應(yīng)企業(yè)按市場(chǎng)規(guī)律持續(xù)成長(zhǎng)的需要;③在發(fā)行審核上,發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核,發(fā)揮發(fā)審委的獨(dú)立審核功能;④在股票發(fā)行定價(jià)上,由主承銷(xiāo)商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢(xún)價(jià),充分反映投資者的需求,使發(fā)行定價(jià)真正反映公司股票的內(nèi)在價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)。
    16.【答案】B
    【解析】首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
    17.【答案】D
    【解析】發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月,撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。
    18.【答案】B
    【解析】非現(xiàn)場(chǎng)檢查主要是通過(guò)手工或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)對(duì)證券公司上報(bào)的年度報(bào)告等資料進(jìn)行定期和不定期的統(tǒng)計(jì)分析,發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題。
    19.【答案】D
    【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司冰凍期業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查和業(yè)務(wù)檢查。
    20.【答案】D
    【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券公司進(jìn)行檢查,證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和安全性是現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。

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