1．投資銀行業(yè)務(wù)的狹義含義只限于某些資本市場活動(dòng)，著重指一級(jí)市場上的承銷、風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ?。?
2．20世紀(jì)末期以來，在投資銀行業(yè)的混業(yè)經(jīng)營時(shí)期，出現(xiàn)了所謂的“脫媒”現(xiàn)象。（ ?。?
3．20世紀(jì)末期以來，投資銀行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)主要表現(xiàn)為混業(yè)經(jīng)營。（ ?。?
4．記賬式國債通過商業(yè)銀行和國家郵政局郵政儲(chǔ)匯局的儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)，面向廣大投資者發(fā)行。（ ）
5．證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，由多家保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，但不能由多家機(jī)構(gòu)擔(dān)任聯(lián)合主承銷商。（ ?。?
6．保薦代表人必須在證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)部門工作。（ ?。?
7．目前只有最近3年內(nèi)擔(dān)任過境內(nèi)首次公開發(fā)行股票并上市項(xiàng)目的協(xié)辦人才能注冊(cè)為保薦代表人。（ ）
8．保薦代表人不按要求參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，將被直接撤銷資格。（ ?。?
9．對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格申請(qǐng)，中國證監(jiān)會(huì)均需要在20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定。（ ?。?
10．保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報(bào)告只需要描述保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)情況，無須描述保薦代表人的年度執(zhí)業(yè)情況。（ ?。?
11．證券公司在承銷過程中違反相關(guān)規(guī)定撰寫或發(fā)布投資價(jià)值研究報(bào)告，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。（ ?。?
12．中國證監(jiān)會(huì)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對(duì)其采取的監(jiān)管措施予以記錄，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)報(bào)考的注冊(cè)登記管理。（ ?。?BR>13．中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對(duì)其采取的監(jiān)管措施等記錄，可以不向公眾公布。（ ?。?
14．為上市公司信息披露義務(wù)人披露信息出具專項(xiàng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，違反中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，由證券交易所依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、記人誠信檔案等監(jiān)管措施；應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，由中國證監(jiān)會(huì)給予行政處罰。（ ）
15．中國證監(jiān)會(huì)可以因保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《保薦辦法》，對(duì)其采取監(jiān)管措施，但對(duì)保薦機(jī)構(gòu)不能采取監(jiān)管措施。（ ?。?
16．若保薦機(jī)構(gòu)因自營業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國證監(jiān)會(huì)將暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦。（ ）
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