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    2015年證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷》臨考提分卷(4)

    來源:233網(wǎng)校 2015年3月4日
    導(dǎo)讀:
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    81、 公司有以下( ?。┰蛑坏模梢越馍?。
    A.股東大會決議解散
    B.因公司合并或者分立需要解散
    C.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷
    D.當(dāng)公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難,繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失,通過其他途徑不能解決的,持有公司全部股東表決權(quán)5%以上的股東,可以請求人民法院解散公司


    82、 境內(nèi)上市外資股的發(fā)行,會計師事務(wù)所的任務(wù)有( ?。?
    A.對公司的財務(wù)狀況進(jìn)行審計
    B.出具會計師報告
    C.對公司的盈利預(yù)測進(jìn)行審核
    D.對公司經(jīng)營的合法性進(jìn)行審核


    83、 下列關(guān)于證券公司債券上市與交易的表述,正確的是( ?。?。
    A.公開發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)申請在證券交易所掛牌集中競價交易
    B.合格投資者只能使用在登記結(jié)算公司注冊的證券賬戶進(jìn)行債券的申購、受讓等投資活動,并填制債券的認(rèn)購表或受讓表
    C.證券公司債券只能由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記、托管和結(jié)算
    D.上市的證券公司債券到期前1個月終止上市交易,由發(fā)行人辦理兌付事宜


    84、 公司重組方式主要有(  )。
    A.發(fā)行人吸收合并被重組方
    B.發(fā)行人收購被重組方的股權(quán)
    C.發(fā)行人收購被重組方的經(jīng)營性資產(chǎn)
    D.公司控制權(quán)人以被重組方股權(quán)對發(fā)行人進(jìn)行增資


    85、 同業(yè)拆借中心本幣交易系統(tǒng)為公司債券的銀行間市場的( ?。┨峁┙灰追?wù)。
    A.現(xiàn)券交易
    B.質(zhì)押式回購
    C.買斷式回購
    D.遠(yuǎn)期交易


    86、 初步詢價結(jié)果公告應(yīng)包括的內(nèi)容有( ?。?。
    A.詢價對象的數(shù)量和類別
    B.詢價對象的報價總區(qū)間
    C.詢價對象報價區(qū)間上限按詢價對象機構(gòu)類別的分類統(tǒng)計情況
    D.發(fā)行價格區(qū)間及確定依據(jù)


    87、 主承銷商在股票承銷前,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行盡職調(diào)查,調(diào)查范圍包括( ?。?
    A.發(fā)行人
    B.市場
    C.投資者狀況
    D.產(chǎn)業(yè)政策


    88、 發(fā)行人應(yīng)依法與擔(dān)保人簽訂擔(dān)保合同,擔(dān)??梢圆扇。ā 。┑男问?。
    A.保證
    B.抵押
    C.質(zhì)押
    D.承諾


    89、 招股意向書公布的同時,發(fā)行人及其主承銷商刊登的初步詢價公告應(yīng)包括( ?。?。
    A.核準(zhǔn)文件
    B.招股意向書刊登的時間及報刊名稱
    C.?dāng)M發(fā)行股數(shù)
    D.向詢價對象發(fā)行數(shù)量及比例


    90、 管理層進(jìn)行防衛(wèi)性的反收購活動主要是出于( ?。┓矫娴目紤]。
    A.通過反收購來提高收購價格
    B.擔(dān)心收購方利用收購使被收購方股市下降以借機牟利
    C.擔(dān)心被收購后自身利益受到收購方的損害
    D.防止收購方實力擴大


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