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    2015年證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷》臨考提分卷(4)

    來源:233網(wǎng)校 2015年3月4日
    導(dǎo)讀:
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    121、 盈利預(yù)測報告中預(yù)測期間的確定原則為預(yù)測日起至不超過下一個會計年度結(jié)束時止的期限。( ?。?


    122、 對未能發(fā)現(xiàn)的制止公司違反法律、法規(guī)的經(jīng)營行為承擔相應(yīng)的責任屬于董事會的職權(quán)。( ?。?


    123、 在香港創(chuàng)業(yè)板上市,如果交易所不信任包銷商有所承諾的包銷能力,則可以拒絕其上市申請。( ?。?


    124、 發(fā)行人及其主承銷商在發(fā)行價格區(qū)間和發(fā)行價格確定后,應(yīng)當分別報中國證監(jiān)會備案,并予以公告。( ?。?


    125、上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達成總額高于300萬元或高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)由獨立董事認可后,方可提交董事會討論。( ?。?


    126、 承銷說明書的內(nèi)容包括承銷團各成員持有發(fā)行人的股份的情況。( ?。?


    127、 公司法人財產(chǎn)的獨立性是公司參與市場競爭的首要條件,是公司作為獨立民事主體存在的基礎(chǔ),也是公司作為市場生存和發(fā)展主體的必要條件。( ?。?


    128、 儲蓄國債發(fā)行對象為個人投資者,企事業(yè)單位、行政機關(guān)和社會團體等機構(gòu)投資者不得購買。( ?。?


    129、 向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣I億元的,應(yīng)由承銷團承銷。( ?。?


    130、 交易標的資產(chǎn)屬于同一交易方所有或者控制,或者屬于相同或者相近的業(yè)務(wù)范圍,或者中國證監(jiān)會認定的其他情形下,不可認定為同一或者相關(guān)資產(chǎn)。( ?。?


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