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    2012年12月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》最后沖刺試卷(7)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2012年11月27日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    71、 封卷時(shí),公司應(yīng)當(dāng)在提供的招股說(shuō)明書(shū)或者招股意向書(shū)上明確注明的內(nèi)容包括( ?。?。
    A. “封卷稿”字樣
    B. 封卷稿提交時(shí)間
    C. 全體董事及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)簽署意見(jiàn)的時(shí)間
    D. 公司法定代表人姓名及印鑒
    72、 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員在開(kāi)展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間有( ?。┣樾蔚模瑧?yīng)當(dāng)回避。
    A. 本人持有受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到4%
    B. 旁系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員
    C. 本人擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人
    D. 直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過(guò)50萬(wàn)元,或者與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人累計(jì)超過(guò)50萬(wàn)元的交易
    73、 并購(gòu)企業(yè)融資方式的選擇主要有( ?。?。
    A. 公司內(nèi)部自有資金
    B. 銀行貸款籌資
    C. 股票籌資
    D. 債券籌資
    74、 資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目備案需報(bào)送的文件材料包括( ?。?
    A. 國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目備案表一式三份
    B. 資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告(包括評(píng)估報(bào)告書(shū)、評(píng)估說(shuō)明、評(píng)估明細(xì)表及其電子文檔)
    C. 與經(jīng)濟(jì)行為相對(duì)應(yīng)的審計(jì)報(bào)告
    D. 與資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目相對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)行為批準(zhǔn)文件
    75、 首次公開(kāi)發(fā)行股票,并申請(qǐng)?jiān)诮?jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的證券交易所上市的公司,股票上市前,應(yīng)按( ?。┲械挠嘘P(guān)要求編制上市公告書(shū)。
    A. 《公司法》、《證券法》
    B. 《首次公開(kāi)發(fā)行股票上市管理辦法》
    C. 核準(zhǔn)其掛牌交易的證券交易所上市規(guī)則
    D. 《股票上市公告書(shū)內(nèi)容與格式指引》
    76、 核準(zhǔn)制與行政審批制相比,具有( ?。┨攸c(diǎn)。
    A. 由保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè),增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任
    B. 由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營(yíng)的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模
    C. 發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核
    D. 由主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價(jià)
    77、 發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)形成審核意見(jiàn)之前,可以請(qǐng)(  )到會(huì)陳述和接受發(fā)審委委員的詢問(wèn)。
    A. 發(fā)行人代表
    B. 保薦代表人
    C. 保薦機(jī)構(gòu)代表
    D. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)相關(guān)負(fù)責(zé)人
    78、 持續(xù)督導(dǎo)期間,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)( ?。?。
    A. 督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度
    B. 督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度
    C. 督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度,并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn)
    D. 督導(dǎo)發(fā)行人履行信露的義務(wù),審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件
    79、 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財(cái)務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好,符合( ?。┑囊?。
    A. 最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
    B. 資產(chǎn)質(zhì)量良好
    C. 經(jīng)營(yíng)成果真實(shí),現(xiàn)金流量正常
    D. 最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的10%
    80、 記賬式國(guó)債的承銷程序包括(  )。
    A. 招標(biāo)發(fā)行
    B. 遠(yuǎn)程投標(biāo)
    C. 債權(quán)托管
    D. 分銷
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