二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有l(wèi)項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
61、 發(fā)行人有（　?。┬袨橹坏模芍袊嗣胥y行按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。
A． 未經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券
B． 不足規(guī)模發(fā)行金融債券
C． 以不正當(dāng)手段操縱市場價(jià)格、誤導(dǎo)投資者
D． 未按規(guī)定報(bào)送文件或披露信息
62、 發(fā)行人在申請辦理證券初始登記時(shí)，如果股票屬于網(wǎng)下發(fā)行的，還需要提供網(wǎng)下發(fā)行的證券持有人名冊，證券持有人名冊應(yīng)當(dāng)包括（　?。┑葍?nèi)容。
A． 證券代碼
B． 證券持有人證券賬戶號(hào)碼
C． 證券持有人有效身份證文件號(hào)碼
D． 本次登記的持有證券數(shù)量
63、 根據(jù)《并購重組共性問題審核意見關(guān)注要點(diǎn)》，管理層收購中的收購資金來源關(guān)注點(diǎn)包括（　?。?。
A． 關(guān)注上市公司的分紅政策與高管人員的薪酬待遇
B． 上市公司及其關(guān)聯(lián)方在過去是否與管理層及其近親屬以及其所任職的企業(yè)存在資金、業(yè)務(wù)往來
C． 如收購資金部分來源于員工安置費(fèi)、補(bǔ)償費(fèi)或者身份置換費(fèi)，是否已取得員工的同意
D． 如收購資金部分來源于獎(jiǎng)勵(lì)基金，獎(jiǎng)勵(lì)基金的提取是否履行了必要的批準(zhǔn)程序以及獎(jiǎng)勵(lì)基金的發(fā)放情況
64、 發(fā)行人存在高危險(xiǎn)、重污染情況的，應(yīng)（　?。?。
A． 披露安全生產(chǎn)及污染治理情況
B． 披露因安全生產(chǎn)及環(huán)境保護(hù)原因受到處罰的情況
C． 披露近1年相關(guān)費(fèi)用成本支出及未來支出情況
D． 說明是否符合國家關(guān)于環(huán)境保護(hù)的要求
65、 股票交易策略包括（　?。?br />A． 股票回購
B． 超級(jí)多數(shù)條款
C． 積極向股東宣傳反收購思想
D． 管理層收購
66、 以下外資企業(yè)直接或間接收購境內(nèi)上市公司，觸發(fā)要約收購義務(wù)的情況和申請豁免其要約收購義務(wù)的規(guī)定，陳述正確的是（　?。?br />A． 申請豁免主體或者發(fā)出要約收購的主體必須是外資企業(yè)或經(jīng)主管部門認(rèn)可的外資企業(yè)控股的境內(nèi)子公司
B． 申請豁免主體或者發(fā)出要約收購的主體必須是外資企業(yè)或經(jīng)主管部門認(rèn)可的外資企業(yè)控股的境內(nèi)分公司
C． 上市公司的控股股東一般可以作為發(fā)出要約或者申請豁免的主體
D． 上市公司的控股股東一般不能作為發(fā)出要約或者申請豁免的主體
67、 戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的（　　）。
A． 網(wǎng)上詢價(jià)
B． 網(wǎng)下詢價(jià)
C． 初步詢價(jià)
D． 累計(jì)投標(biāo)
68、 新股發(fā)行體制第一階段改革主要推出的措施有（　?。?
A． 完善詢價(jià)和申購的報(bào)價(jià)約束機(jī)制
B． 優(yōu)化網(wǎng)上發(fā)行機(jī)制
C． 對(duì)網(wǎng)上單個(gè)申購賬戶設(shè)定上限
D． 加強(qiáng)新股認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)提示
69、 發(fā)行長期次級(jí)債務(wù)補(bǔ)充附屬資本時(shí)，以下說法錯(cuò)誤的是（　?。?br />A． 全國性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于7%
B． 全國性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于8%
C． 其他商業(yè)銀行資本充足率不得低于5%
D． 其他商業(yè)銀行資本充足率不得低于6%
70、 反收購管理層防衛(wèi)策略有（　　）。
A． 毒丸策略
B． 金降落傘策略
C． 銀降落傘策略
D． 積極向其股東宣傳反收購的思想