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    2012年12月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》最后沖刺試卷(3)

    來源:233網(wǎng)校 2012年11月27日
    導(dǎo)讀:
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    91、 上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)包括( ?。?。
    A. 明確上市公司應(yīng)當(dāng)披露的信息,確定披露標(biāo)準(zhǔn)
    B. 未公開信息的傳遞、審披露流程
    C. 信息披露事務(wù)管理部門及其負(fù)責(zé)人在信息披露中的職責(zé)
    D. 對(duì)外發(fā)布信息的申請(qǐng)、審核、發(fā)布流程
    92、 上市公司非公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件包括( ?。?。
    A. 本次非公開發(fā)行股票預(yù)案
    B. 發(fā)行人最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告
    C. 最近1年的比較式財(cái)務(wù)報(bào)表
    D. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告
    93、 財(cái)務(wù)顧問為收購(gòu)公司提供的服務(wù)有(  )。
    A. 尋找目標(biāo)公司
    B. 提出收購(gòu)建議
    C. 商議收購(gòu)條款
    D. 幫助準(zhǔn)備要約文件、股東通知和收購(gòu)公告
    94、 申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè),除符合對(duì)一般情形下申請(qǐng)上市的企業(yè)的要求外,還應(yīng)核查的內(nèi)容包括( ?。?。
    A. 募集資金投向不造成現(xiàn)實(shí)的和潛在的環(huán)境影響
    B. 募集資金投向有利于改善環(huán)境質(zhì)量
    C. 募集資金投向不屬于國(guó)家明令淘汰落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品,有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整
    D. 募集資金投入的項(xiàng)目有相應(yīng)的環(huán)保合格證書
    95、在新股發(fā)行過程中,律師事務(wù)所應(yīng)恪守律師職業(yè)道德和職業(yè)紀(jì)律,并應(yīng)對(duì)其所出具的文件的( ?。┴?fù)責(zé)。
    A. 真實(shí)性
    B. 準(zhǔn)確性
    C. 充分性
    D. 完整性
    96、 在全部發(fā)行工作完成后15個(gè)工作日內(nèi),主承銷商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況及其內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告報(bào)( ?。﹤浒浮?br />A. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
    B. 國(guó)家發(fā)改委
    C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    D. 證券交易所
    97、 公司債券出現(xiàn)( ?。r(shí),由證券交易所終止該債券上市。
    A. 重大違法行為或未按照債券募集辦法履行義務(wù),經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的
    B. 公司情況發(fā)生重大變化,不符合債券上市條件或所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用,在限期內(nèi)未能消除的
    C. 公司解散、依法被責(zé)令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn)的
    D. 公司經(jīng)營(yíng)困難,被要求限制整改的
    98、 上市公司就實(shí)際控制人發(fā)生變化的情況予以公布后,實(shí)際控制人仍未披露的,上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向?qū)嶋H控制人和受其支配的股東查詢,并將查詢情況向( ?。﹫?bào)告。
    A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    B. 派出機(jī)構(gòu)
    C. 證券交易所
    D. 證券業(yè)協(xié)會(huì)
    99、 可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上是一種由( ?。?gòu)成的復(fù)合融資工具。
    A. 普通債權(quán)
    B. 普通股票
    C. 對(duì)公司股票的看跌期權(quán)
    D. 對(duì)公司股票的看漲期權(quán)
    100、 外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查部際聯(lián)席會(huì)議的主要職責(zé)是( ?。?。
    A. 在商務(wù)部的領(lǐng)導(dǎo)下,會(huì)同開展并購(gòu)安全審查
    B. 研究、協(xié)調(diào)外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查工作中的重大問題
    C. 對(duì)需要進(jìn)行安全審查的外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)交易進(jìn)行安全審查并作出決定
    D. 分析外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)對(duì)國(guó)家安全的影響
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