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    2012年12月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》最后沖刺試卷(3)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2012年11月27日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    111、 公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)所引用的法律意見(jiàn)書(shū),應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所出具,并由至少3名經(jīng)辦律師簽署。( ?。?br />
    112、 發(fā)行人應(yīng)根據(jù)交易的性質(zhì)和金額對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行分類披露。( ?。?br />
    113、
    114、 上市公司及交易對(duì)方與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂聘用合同后,可以根據(jù)需要隨時(shí)更換證券服務(wù)機(jī)構(gòu),無(wú)須披露更換的具體原因以及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的陳述意見(jiàn)。 ( ?。?

    115、中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進(jìn)行逆向詢價(jià),主承銷商可與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)。 ( ?。?br />116、 在網(wǎng)下電子化發(fā)行方式下,主承銷商按規(guī)定向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任記結(jié)算平臺(tái)發(fā)送網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù),并保證發(fā)送的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。登記結(jié)算平臺(tái)據(jù)此辦理網(wǎng)下發(fā)行股份初始登記。( ?。?br />
    117、 可交換公司債券是指上市公司依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該公司股東所持有的上市公司股份的公司債券。 ( ?。?

    118、 發(fā)審會(huì)后更換保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商),不需要重新上發(fā)審會(huì)。( ?。?br />
    119、 發(fā)行人應(yīng)披露主承銷商對(duì)前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告。 ?。ā 。?br />
    120、 B股公司增資發(fā)行B股,比照B股首次發(fā)行審批階段的程序辦理,無(wú)須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行。(  )

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