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    2012年12月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》最后沖刺試卷(1)

    來源:233網(wǎng)校 2012年11月27日
    導讀:
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    21、 發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請適用特別程序,表決投票時同意票數(shù)達到( ?。┢睘橥ㄟ^。
    A. 3
    B. 4
    C. 5
    D. 6
    22、 上市公司申請發(fā)行新股,被注冊會計師出具( ?。徲媹蟾娴?,要求所涉及的事項對人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除。
    A. 帶強調(diào)事項段的無保留意見
    B. 保留意見
    C. 否定意見
    D. 無法表示意見
    23、 當注冊會計師與管理層在被審計單位會計政策的選用、會計估計的作出或財務報表的披露方面存在分歧時,如認為對財務報表的影響是重大的或可能是重大的,注冊會計師應出具( ?。┑膶徲媹蟾?。
    A. 非無保留意見
    B. 保留意見
    C. 否定意見
    D. 無法表示意見
    24、 保薦機構或保薦代表人的注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦機構應當自變化之日起( ?。﹥?nèi)向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記。
    A. 3日
    B. 3個工作日
    C. 5日
    D. 5個工作日
    25、 歐盟成員國財政部長一致通過了( ?。┓ò福S后,歐洲議會在2010年9月21日批準了該項法案。
    A. 泛歐經(jīng)濟監(jiān)管改革
    B. 泛歐金融監(jiān)管改革
    C. 歐洲經(jīng)濟監(jiān)管改革
    D. 歐洲金融監(jiān)管改革
    26、 公開發(fā)行證券公司債券的發(fā)行人應當于本息支付目前( ?。┤諆?nèi),就有關事宜在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告3次。
    A. 5
    B. 10
    C. 15
    D. 20
    27、 創(chuàng)業(yè)板股票上市公告書與主板的上市公告書的主要差異在于( ?。?。
    A. 增加發(fā)行人核心競爭優(yōu)勢的列示
    B. 增加披露發(fā)行人業(yè)務的獨特性與創(chuàng)新性
    C. 增加對創(chuàng)業(yè)板上市公司在經(jīng)營業(yè)績、內(nèi)部管理等相對特殊的風險披露
    D. 增加對創(chuàng)業(yè)板上市的重要聲明與提示
    28、 根據(jù)《金融機構信貸資產(chǎn)證券化試點監(jiān)督管理辦法》,資產(chǎn)支持證券是指由( ?。┳鳛榘l(fā)起機構,將信貸資產(chǎn)信托給受托機構,由受托機構發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
    A. 證券公司
    B. 中國證監(jiān)會
    C. 一般企業(yè)
    D. 銀行業(yè)金融機構
    29、 下列關于國際開發(fā)機構人民幣債券審批機制的說法錯誤的是( ?。?。
    A. 中國人民銀行會同財政部,對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進行審核
    B. 中國人民銀行對人民幣債券發(fā)行利率進行管理
    C. 國家外匯管理局負責對與人民幣債券發(fā)行和償還有關的外匯專用賬戶及相關購匯、結匯進行管理
    D. 財政部及國家有關外債、外資管理部門對發(fā)債所籌資金發(fā)放的貸款和投資進行管理
    30、 主承銷商于( ?。┤?:00前將確定的配售結果數(shù)據(jù),包括發(fā)行價格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對象證件代碼等通過PROP發(fā)送至登記結算平臺。
    A. T
    B. T+1
    C. T+2
    D. T+3
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