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    2012年12月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》最后沖刺試卷(1)

    來源:233網(wǎng)校 2012年11月27日
    導(dǎo)讀:
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    131、 關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的時(shí)間安排,假設(shè)T日為上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行日,則應(yīng)在T+3日16:O0前,將未驗(yàn)資網(wǎng)上網(wǎng)下配售情況表按照要求提交交易所。(  )

    132、發(fā)審委會議表決采取有關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會議召開5日前,將會議通知、股票發(fā)行申請文件及中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門的初審報(bào)告送達(dá)參會發(fā)審委委員。 ( ?。?

    133、 保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的,應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人,并及時(shí)交報(bào)告,說明原因并提供新更換的保薦代表人的相關(guān)資料。 ( ?。?

    134、 股票的定價(jià)不僅僅是估值及撰寫股票發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告,還包括發(fā)行期間的具體溝通、協(xié)商、詢價(jià)、投標(biāo)等一系列定價(jià)活動(dòng)。( ?。?br />
    135、 戰(zhàn)略投資者持有期的計(jì)算是自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。(  )

    136、 未履行或者未全面履行出資義務(wù)或者抽逃出資的股東,公司或者其他股東要求其向公司全面履行出資義務(wù)或者返還出資,股東不得以訴訟時(shí)效為由進(jìn)行抗辯。 ( ?。?

    137、 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》對企業(yè)發(fā)行上市只要求保薦機(jī)構(gòu)保薦,即僅需明確保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任,無須將責(zé)任具體落實(shí)到個(gè)人。( ?。?br />
    138、 監(jiān)事會作出決議,應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3以上監(jiān)事通過。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作成會議記錄,出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。 (  )

    139、 縱向收購的目的在于消除競爭,擴(kuò)大市場份額,增加收購公司的壟斷實(shí)力或形成規(guī)模效應(yīng)。(  )

    140、 具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份,構(gòu)成國家股并界定為國有資產(chǎn)。 (  )

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