11．目前我國國債中，憑證式國債發(fā)向公眾投資者的渠道是（　?。?。
　　A．證券公司
　　B．商業(yè)銀行
　　C．郵政儲蓄系統(tǒng)
　　D．保險公司
　　12．關(guān)于股票網(wǎng)下發(fā)行的特點(diǎn)，下列說法正確的是（　?。?。
　　A．發(fā)行環(huán)節(jié)多
　　B．認(rèn)購成本高
　　C．社會工作量大、效率低
　　D．隨著電子交易技術(shù)的發(fā)展，網(wǎng)下發(fā)行方式逐步被淘汰
　　13．中國境內(nèi)具備一定資格條件并經(jīng)批準(zhǔn)從事國債承銷業(yè)務(wù)的（　?。┑冉鹑跈C(jī)構(gòu)可以申請成為國債承銷團(tuán)成員。
　　A．商業(yè)銀行
　　B．基金公司
　　C．保險公司
　　D．信托投資公司
　　14．在中國證監(jiān)會現(xiàn)場檢查過程中，證券承銷業(yè)務(wù)的（　　）是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。
　　A．合規(guī)性
　　B．透明性
　　C．正常性
　　D．安全性
　　15．資本“三原則”指的是（　?。?。
　　A．資本確立原則
　　B．資本可變
　　C．資本維持原則
　　D．資本不變原則
　　16．在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露主要客戶及供應(yīng)商的資料，主要包括（　?。?。
　　A．向前3名供應(yīng)商合計的采購額占年度采購總額的百分比
　　B．向前5名供應(yīng)商合計的采購額占年度采購總額的百分比
　　C．如向單個供應(yīng)商的采購比例或?qū)蝹€客戶的銷售比例超過總額的50%，則應(yīng)披露其名稱及采購或銷售的比例
　　D．對前5名客戶的銷售額占年度營業(yè)額或銷售總額的百分比
　　17．下列關(guān)于招股說明書摘要的說法，正確的是（　　）。
　　A．招股說明書摘要應(yīng)簡要提供招股說明書的主要內(nèi)容，但不得誤導(dǎo)投資者
　　B．招股說明書摘要內(nèi)容必須忠實(shí)于招股說明書全文，不得出現(xiàn)與全文相矛盾之處
　　C．招股說明書摘要應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，遵循特定的格式和必要的記載事項的要求編制
　　D．招股說明書摘要的目的為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡要情況，需簡要介紹招股說明書全文各部分的主要內(nèi)容
　　18．?dāng)M發(fā)行上市公司的發(fā)起人應(yīng)符合有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的條件，發(fā)起人投入擬發(fā)行上市公司的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立完整，應(yīng)遵循的原則有（　?。?。
　　A．人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)相結(jié)合原則
　　B．人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)按照業(yè)務(wù)劃分原則
　　C．債務(wù)、收入與成本、費(fèi)用相配比原則
　　D．債務(wù)、收入、成本、費(fèi)用等因素與業(yè)務(wù)劃分相配比原則
　　19．在上市公告書中，發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，主要包括（　?。?
　　A．募股資金總額
　　B．發(fā)行費(fèi)用總額及項目
　　C．按發(fā)起人股、社會公眾股等披露股權(quán)結(jié)構(gòu)
　　D．發(fā)行數(shù)量、發(fā)行方式
　　20．企業(yè)債券募集說明書中的發(fā)行概要主要包括（　?。?。
　　A．債券名稱
　　B．認(rèn)購?fù)泄?
　　C．承銷方式
　　D．信用級別
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