二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。)
　　1．關(guān)于國有企業(yè)改組為股份公司時(shí)的股權(quán)界定，以下說法正確的是（　?。?
　　A．有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)應(yīng)撤銷，原企業(yè)的國家凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股
　　B．有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其全部主營生產(chǎn)部分進(jìn)入股份制企業(yè)的，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股
　　C．有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以凈資產(chǎn)的40%進(jìn)入股份制企業(yè)的，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股
　　D．國有法人單位所擁有的企業(yè)，以全部資產(chǎn)改建為股份公司，進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股
　　2．證券公司有下列（　　）行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起12個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
　　A．承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券
　　B．提前泄露證券發(fā)行信息
　　C．以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)
　　D．在承銷過程中不按規(guī)定披露信息
　　3．有下列（　　）情形之一的，當(dāng)事人可以向中國證監(jiān)會(huì)申請以簡易程序免除以要約方式增持股份。
　　A．經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%
　　B．在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的，自該事實(shí)發(fā)生之日起1年后，每12個(gè)月內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過該公司已發(fā)行股份的30%
　　C．在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位
　　D．因上市公司按照股東大會(huì)批準(zhǔn)的確定價(jià)格向特定股東回購股份而減少股本。導(dǎo)致當(dāng)事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%
　　4．證券評級機(jī)構(gòu)評級委員會(huì)委員在開展評級業(yè)務(wù)期間，有（　　）情形的，應(yīng)當(dāng)回避。
　　A．本人持有受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達(dá)到4%
　　B．本人、直系親屬持有受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達(dá)到5%以上，或者是受評級機(jī)構(gòu)、受評級證券發(fā)行人的實(shí)際控制人
　　C．本人擔(dān)任受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人
　　D．直系親屬持有受評級證券或者受評級機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過50萬元，或者與受評級機(jī)構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過50萬元的交易
　　5．商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向中國銀監(jiān)會(huì)提交的申請資料包括（　　）。
　　A．申請書
　　B．招募說明書
　　C．協(xié)議文本
　　D．可行性分析報(bào)告
　　6．股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)的職權(quán)有（　　）。
　　A．通過公司章程
　　B．選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員
　　C．決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
　　D．對公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核
　　7．發(fā)審委委員審核股票發(fā)行申請文件時(shí)，有（　?。┣樾沃坏模瑧?yīng)及時(shí)提出回避。
　　A．發(fā)審委委員或者其親屬擔(dān)任發(fā)行人或者保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級管理人員的
　　B．發(fā)審委委員或者其親屬、發(fā)審委委員所在工作單位持有發(fā)行人的股票，可能影響其公正履行職責(zé)的
　　C．發(fā)審委委員或者其所在工作單位近3年來為發(fā)行人提供保薦、承銷、審計(jì)、評估、法律、咨詢等服務(wù)，可能妨礙其公正履行職責(zé)的
　　D．發(fā)審委委員或者其親屬擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級管理人員的公司與發(fā)行人或者保薦機(jī)構(gòu)有行業(yè)競爭關(guān)系，經(jīng)認(rèn)定可能影響其公正履行職責(zé)的
　　8．股份有限公司的資本，是指在公司登記機(jī)關(guān)登記的（　?。?
　　A．資產(chǎn)總額
　　B．股份資本
　　C．注冊資本
　　D．股本
　　9．獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問自年報(bào)披露之日起15日內(nèi)，對重大資產(chǎn)重組實(shí)施的（　?。┦马?xiàng)出具持續(xù)督導(dǎo)意見，向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并予以公告。
　　A．交易資產(chǎn)的交付或者過戶情況
　　B．交易各方當(dāng)事人承諾的履行情況
　　C．盈利預(yù)測的實(shí)現(xiàn)情況
　　D．管理層討論與分析部分提及的各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀
　　10．上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括（　?。┦马?xiàng)。
　　A．本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標(biāo)的和交易對方
　　B．交易價(jià)格或者價(jià)格區(qū)間
　　C．定價(jià)方式或者定價(jià)依據(jù)
　　D．決議的失效期
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