第 1 題 招股說明書由發(fā)行人在保薦機(jī)構(gòu)及其他中介機(jī)構(gòu)的輔助下完成，由（ ?。┍頉Q通過。
A．發(fā)起人大會(huì)
B．股東大會(huì)
C．公司董事會(huì) 考試大|在線|考試中心
D．公司監(jiān)事會(huì)
【正確答案】： C
【參考解析】： 招股說明書由發(fā)行人在保薦機(jī)構(gòu)及其他中介機(jī)構(gòu)的輔助下完成，由公司董事會(huì)表決通過。
第 2 題 首期發(fā)行短期融資券的，應(yīng)至少于發(fā)行日前（ ?。┕ぷ魅展及l(fā)行文件；后續(xù)發(fā)行的，應(yīng)至少于發(fā)行日期（ ?。┕ぷ魅展及l(fā)行文件。
A．3個(gè)，3個(gè)
B．5個(gè)，3個(gè) 本套題來源：ks.233.COM
C．5個(gè)，5個(gè)
D．3個(gè)，5個(gè)
【正確答案】： B
【參考解析】： 首期發(fā)行短期融資券的，應(yīng)至少于發(fā)行日前5工作日公布發(fā)行文件；后續(xù)發(fā)行的，應(yīng)至少于發(fā)行日期3工作日公布發(fā)行文件。
……
二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)
第 61 題 權(quán)益在境外上市的境內(nèi)公司應(yīng)符合下列（ ?。l件。
A．公司及其主要股東近l年無重大違法違規(guī)記錄
B．有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度 KS.233.COM @)@
C．有完整的業(yè)務(wù)體系和良好的持續(xù)經(jīng)營能力
D．產(chǎn)權(quán)明晰，不存在產(chǎn)權(quán)爭議或潛在產(chǎn)權(quán)爭議
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： 選項(xiàng)A應(yīng)該是公司及其主要股東近3年無重大違法違規(guī)記錄。
第 62 題 H股上市公司審核委員會(huì)成員，要求（ ）。
A．必須全部是非執(zhí)行董事
B．出任主席者可以不是獨(dú)立非執(zhí)行董事 本套題來源：KS.233.com
C．獨(dú)立執(zhí)行董事占大多數(shù)
D．其中至少1名是獨(dú)立非執(zhí)行董事且具有適當(dāng)?shù)膶I(yè)資格，或具備適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)或相關(guān)財(cái)務(wù)管理專長
【正確答案】： A, D
【參考解析】： 本題考查H股上市公司審核委員會(huì)成員的要求。選項(xiàng)8應(yīng)該是出任主席者必須是獨(dú)立非執(zhí)行董事；選項(xiàng)C應(yīng)該是獨(dú)立非執(zhí)行董事占大多數(shù)。
……
三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。正確的選A[√]。錯(cuò)誤的選B[×]。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)
第 101 題 《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會(huì)成員為5～19人。董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤 本套題來源：KS.233.com
【正確答案】： 對(duì)
【參考解析】： 本題考查股份有限公司董事會(huì)一董事的任免機(jī)制。
第 102 題 境內(nèi)上市外資股又稱A股，是指在中國境內(nèi)注冊(cè)的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國境內(nèi)證券交易所上市交易的股票。（ ?。?
A．正確
B．錯(cuò)誤 (⊙考試大o在線考試中心⊙)
【正確答案】： 錯(cuò)
【參考解析】： 境內(nèi)上市外資股又稱B股。而不是A股。
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完整試題點(diǎn)擊進(jìn)入：2011年9月證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》沖刺試卷(1)
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