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    2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》過關(guān)沖刺卷8

    來源:233網(wǎng)校 2011年8月5日
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    81、詢價(jià)對(duì)象有下列( ?。┣樾沃坏?,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將其從詢價(jià)對(duì)象名單中去除。{Page}


    82、創(chuàng)立大會(huì)一般由( ?。┙M成。{Page}

    83、上市公司募集的資金的數(shù)額和使用應(yīng)符合的條件包括( ?。?。
    A.建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度,募集資金必須存放于公司董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶
    B.募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政法規(guī)
    C.募集資金數(shù)額不少于項(xiàng)目需要量
    D.投資項(xiàng)目實(shí)施后,不會(huì)與控股股東或?qū)嶋H控股人產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨(dú)立性
    84、下列關(guān)于上市公司董事會(huì)秘書的陳述,正確的有( ?。Page}

    85、關(guān)于保薦機(jī)構(gòu),下列說法正確的有( ?。Page}

    86、發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請(qǐng),適用特別程序規(guī)定,主要內(nèi)容是( ?。?。
    A.中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會(huì)議召開前,將會(huì)議通知、股票發(fā)行申請(qǐng)文件及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門的初審報(bào)告送達(dá)參會(huì)發(fā)審委委員
    B.每次參加發(fā)審委會(huì)議的委員為5名,表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到3票為通過,同意票數(shù)未達(dá)到3票為未通過
    C.發(fā)審委委員在審核上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請(qǐng)時(shí),可以提議暫緩表決
    D.中國證監(jiān)會(huì)不公布發(fā)審委會(huì)議審核的發(fā)行人名單、會(huì)議時(shí)間、發(fā)行人承諾函、參會(huì)發(fā)審委委員名單和表決結(jié)果
    87、保薦機(jī)構(gòu)制作的投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)對(duì)影響發(fā)行價(jià)格的因素進(jìn)行全面、客觀的分析。研究報(bào)告應(yīng)至少包括(  )。{Page}

    88、外國投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合的要求有( ?。?。
    A.以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份
    B.投資可分期進(jìn)行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的20%,但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外
    C.取得的上市公司A股股份2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
    D.法律法規(guī)對(duì)外商投資持股比例有明確規(guī)定的行業(yè),投資者持有股份比例應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定
    89、審計(jì)報(bào)告范圍段應(yīng)當(dāng)說明以下內(nèi)容(  )。

    A.已審會(huì)計(jì)報(bào)表的名稱、反映的日期或期間
    B.會(huì)計(jì)責(zé)任與審計(jì)責(zé)任
    C.審計(jì)依據(jù)
    D.已經(jīng)實(shí)施的主要審計(jì)程序
    90、關(guān)于輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)人員的組成,下列說法正確的是( ?。?br />A.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)至少應(yīng)有3名固定人員參與輔導(dǎo)工作小組,其中,至少有1人具有擔(dān)任過首次公開發(fā)行股票主承銷工作項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的經(jīng)驗(yàn)
    B.同一人員不得同時(shí)擔(dān)任5家以上企業(yè)的輔導(dǎo)工作
    C.輔導(dǎo)人員應(yīng)具備有關(guān)法律、會(huì)計(jì)等必備的專業(yè)知識(shí)和技能,有較強(qiáng)的敬業(yè)精神
    D.輔導(dǎo)工作應(yīng)具有連續(xù)性,如輔導(dǎo)人員發(fā)生變更,應(yīng)辦妥交接手續(xù),并應(yīng)于變更之后5個(gè)工作日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)書面?zhèn)浒福f明變更原因
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