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    2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》過關(guān)沖刺卷1

    來源:233網(wǎng)校 2011年8月5日
    導(dǎo)讀:
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    111、對發(fā)起設(shè)立的公司來說,發(fā)起人是公司的大股東。 ( ?。?BR>
    112、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,必須提供擔保。 (  )

    113、發(fā)行人和保薦人發(fā)送申請文件所有需要簽名處,均以簽名人親筆簽名,不得以簽名章代替。 ( ?。?BR>
    114、主承銷商應(yīng)于公司股票發(fā)售時進行自購發(fā)行股票。 (  )

    115、資本維持原則強調(diào)公司應(yīng)當保持與其章程規(guī)定一致的資本,是報考的維護;資本不變原則強調(diào)非經(jīng)修改公司章程,不得變動公司資本,是靜態(tài)維護。 ( ?。?BR>
    116、中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等記錄,可以不向公眾公布。( ?。?BR>
    117、公司股份的全部注銷只有在公司解散時才發(fā)生。另外,通過股份的回購及與持有本公司股票的公司合并等方式,也可以達到注銷股份的目的。 ( ?。?BR>
    118、發(fā)行人在招股說明書中所披露的財務(wù)報告、盈利預(yù)測報告應(yīng)由會計師事務(wù)所審計或?qū)徍恕?( ?。?BR>
    119、《公司法》規(guī)定,上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額50%的,應(yīng)當由股東大會作出決議、并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。 (  )

    120、2009年6月20日,中國證監(jiān)會發(fā)布了“第28號準則”. ( ?。?BR>
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