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    2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》過關(guān)沖刺卷1

    來源:233網(wǎng)校 2011年8月5日
    導(dǎo)讀:
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    71、通過銀行貸款籌資收購,收購公司申請貸款時(shí)必須考慮的因素有(  )。
    A.銀行對貸款的期限及用途有一定的限制
    B.世界金融信貸市場的限制
    C.向銀行申請貸款有較嚴(yán)格的審批手續(xù)
    D.影響公司經(jīng)營靈活性
    72、下列說法正確的是( ?。?。
    A.T日16:00為網(wǎng)下申購資金人賬的截止時(shí)點(diǎn)
    B.主承銷商在確認(rèn)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)申報(bào)結(jié)果數(shù)據(jù)后,于T日15:30前通過申購平臺(tái)發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)
    C.主承銷商于T+2日7:00前將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù),包括發(fā)行價(jià)格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對象證件代碼等通過PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)
    D.結(jié)算銀行于T+2日根據(jù)主承銷商通過登記結(jié)算平臺(tái)提供的電子退款明細(xì)數(shù)據(jù),按照原留存的配售對象匯款憑證,辦理配售對象的退款
    73、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列(  )情形之一的,中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起3個(gè)月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。
    A.未在法定期限內(nèi)披露定期報(bào)告
    B.未按規(guī)定披露業(yè)績重大變化或者虧損事項(xiàng)
    C.未按規(guī)定披露資產(chǎn)購買或者出售及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
    D.未按規(guī)定披露對損益影響超過前1年經(jīng)審計(jì)凈利潤20%的擔(dān)保損失、意外災(zāi)害、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提和轉(zhuǎn)回、政府補(bǔ)貼、訴訟賠償?shù)仁马?xiàng)
    74、招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前,擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的,以下說法正確的是( ?。?。
    A.該事項(xiàng)發(fā)生后第1個(gè)工作日向中國證監(jiān)會(huì)提交書面說明
    B.主承銷商和相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見
    C.如發(fā)生重大事項(xiàng)后,擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的,擬發(fā)行公司應(yīng)在報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)后第2日刊登補(bǔ)充公告
    D.如發(fā)生重大事項(xiàng)導(dǎo)致擬發(fā)行公司不符合發(fā)行上市條件的,中國證監(jiān)會(huì)將依照有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行并依照審核程序決定是否提交發(fā)審會(huì)討論
    75、以下屬于擬上市公司關(guān)聯(lián)方的有( ?。?br />A.發(fā)行人參與的合營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)
    B.控股股東及其股東控制或參股的企業(yè)
    C.對控股股東及主要股東有實(shí)質(zhì)影響的法人或自然人
    D.主要投資者個(gè)人、關(guān)鍵管理人員、核心技術(shù)人員或與上述關(guān)系密切人士控制的其他企業(yè)
    76、發(fā)行人與承銷團(tuán)各成員之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況披露,主要應(yīng)包括(  )。
    A.發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的前5位股東情況
    B.發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的持有5%以上股份的股東情況
    C.發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的持有7%以上股份的股東情況
    D.發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的公司背景
    77、募集資金擬用于向其他企業(yè)增資或收購其他企業(yè)股份的,發(fā)行人應(yīng)披露(  )。
    A.?dāng)M增資或收購的企業(yè)的基本情況及最近3年及1期經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表和利潤表
    B.增資資金折合股份或收購股份的評(píng)估、定價(jià)情況
    C.增資或收購前后持股比例及控制情況
    D.?dāng)M收購資產(chǎn)與發(fā)行人主營業(yè)務(wù)的關(guān)系
    78、在運(yùn)用可比公司定價(jià)法時(shí),可以采用比率指標(biāo)進(jìn)行比較,這些比率指標(biāo)包括( ?。┑?。
    A.流動(dòng)比率
    B.企業(yè)價(jià)值與利息、所得稅、折舊、攤銷前收益的比率
    C.市盈率
    D.市凈率
    79、并購重組委委員有下列( ?。┣樾沃坏模袊C監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)予以解聘。
    A.應(yīng)當(dāng)執(zhí)行審核回避制度而未回避的
    B.未按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定勤勉盡職的
    C.違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和并購重組委審核工作紀(jì)律的
    D.兩次以上無故不出席并購重組委會(huì)議的
    80、股份有限公司的董事會(huì)秘書的主要職責(zé)有(  )。
    A.負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù),保證公司信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確、合法、真實(shí)和完整
    B.保證有權(quán)得到公司有關(guān)記錄和文件的人及時(shí)得到有關(guān)文件和記錄
    C.?dāng)M訂公司職工的工資、福利、獎(jiǎng)懲,決定公司職工的聘請和解聘
    D.準(zhǔn)備和遞交國家有關(guān)部門要求的董事會(huì)和股東大會(huì)出具的報(bào)告和文件
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