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    2011年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》模考試卷(一)

    來源:233網(wǎng)校 2011年6月5日
    導(dǎo)讀: 本試題依照證券從業(yè)資格考試-發(fā)行與承銷考試題型分單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題(含參考答案),更多試題進(jìn)入考試大在線考試中心!
      91.信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符合( ?。?BR>  A.具有較高的同質(zhì)性
      B.能夠產(chǎn)生可預(yù)測的現(xiàn)金流收入
      C.年收益率達(dá)到5%以上
      D.符合法律、行政法規(guī)以及中國銀監(jiān)會(huì)等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
      92.以下說法錯(cuò)誤的是( ?。?BR>  A.發(fā)行人不得認(rèn)購或變相認(rèn)購自己發(fā)行的金融債券
      B.發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起30個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券
      C.發(fā)行人未能在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行的,原金融債券發(fā)行核準(zhǔn)文件自動(dòng)失效
      D.定向發(fā)行的金融債券不可免于信用評級
      93.不得購買儲蓄國債的機(jī)構(gòu)投資者有( ?。?。
      A.個(gè)人投資者
      B.企事業(yè)單位
      C.行政機(jī)關(guān)
      D.社會(huì)團(tuán)體
      94.公司債券上市條件包括(  )。
      A.債券的期限為1年以內(nèi)
      B.債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
      C.債券須經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級,且債券的信用級別一般
      D.申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
      95.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市,應(yīng)當(dāng)符合(  )。
      A.上市公司在最近3年連續(xù)盈利
      B.上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)不得作為對所屬企業(yè)的出資申請境外上市
      C.上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤不得超過上市公司合并報(bào)表凈利潤的70%
      D.上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過上市公司合并報(bào)表凈資產(chǎn)的50%
      96.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市,公眾持股市值與持股量方面要求( ?。?。
      A.如新申請人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄,由公眾人士持有的股份的市值不得少于l000萬港元
      B.如新申請人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄,由公眾人士持有的股份的市值不得少于1億港元
      C.若新申請人上市時(shí)市值不超過40億港元,則無論在任何時(shí)候,公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%
      D.若新申請人上市時(shí)市值超過40億港元,則公眾持股量必須為下述兩個(gè)百分比中的較高者:由公眾持有的證券達(dá)到市值10億港元所需的百分比或發(fā)行人已發(fā)行股本的20%
      97.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市財(cái)務(wù)顧問的職責(zé)有(  )。
      A.盡職調(diào)查
      B.持續(xù)督導(dǎo)
      C.信息披露
      D.監(jiān)督管理
      98.按持股對象是否確定劃分,收購可以分為( ?。?BR>  A.要約收購
      B.敵意收購
      C.善意收購
      D.協(xié)議收購
      99.外國投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合( ?。┮?。
      A.投資可分期進(jìn)行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的20%,但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外
      B.取得的上市公司A股股份2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
      C.以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份
      D.屬法律法規(guī)禁止外商投資的領(lǐng)域,投資者不得對上述領(lǐng)域的上市公司進(jìn)行投資
      100.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的資格條件有( ?。?。
      A.實(shí)繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元
      B.具有2年以上從事公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷,且最近2年每年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬元
      C.由證券從業(yè)資格的人員不得少于30人,其中,具有從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)3年以上的人員不少于10人,財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人
      D.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
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