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    2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》考前押密試卷(1)

    來源:233網(wǎng)校 2011年3月3日
    導(dǎo)讀:
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    81、下列關(guān)于招股說明書及其摘要的刊登和報送的說法不正確的是( )。
    A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前將招股說明書摘要刊登于至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊,同時將招股說明書全文刊登于中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站,并將招股說明書全文置備于發(fā)行人住所、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷商和其他承銷機(jī)構(gòu)的住所,以備公眾查閱
    B.發(fā)行人可以將招股說明書摘要、招股說明書全文、有關(guān)備查文件刊登于其他報刊和網(wǎng)站,但披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完全一致,且不得晚于在中國證監(jiān)會指定報刊和網(wǎng)站的披露時間
    C.證券發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后至發(fā)行結(jié)束前發(fā)生重要事項的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會書面說明,并經(jīng)中國證監(jiān)會同意后,修改招股說明書或者作相應(yīng)的補(bǔ)充公告
    D.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后5 日內(nèi),將正式印刷的招股說明書全文文本一式五份,分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機(jī)構(gòu)
    82、根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號——招股說明書》的規(guī)定,發(fā)行人應(yīng)設(shè)置招股說明書概覽,發(fā)行人應(yīng)在概覽中披露(?。?。
    A.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人的簡要情況
    B.發(fā)行人的主要財務(wù)數(shù)據(jù)
    C.本次發(fā)行情況
    D.募股資金的主要用途
    83、上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容(?。?。
    A.逐項說明本次證券上市是否符合《公司法》、《證券法》及證券交易所規(guī)定的上市條件
    B.對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排
    C.保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系;相關(guān)承諾事項
    D.中國證監(jiān)會或者證券交易所要求的其他事項
    84、關(guān)于募股資金的運用,發(fā)行人應(yīng)披露( )。
    A.預(yù)計募集資金數(shù)額
    B.按投資項目的輕重緩急順序,列表披露預(yù)計募集資金投入的時間進(jìn)度
    C.按投資項目的先后順序,列表披露項目履行的審批、核準(zhǔn)或備案情況
    D.若所籌資金不能滿足項目資金需求,應(yīng)說明缺口部分的資金來源及落實情況
    85、自前次披露之日起超過(?。﹤€月的,投資者及其一致行動人應(yīng)當(dāng)按照信息披露的有關(guān)規(guī)定編制權(quán)益變動報告書,履行報告、公告義務(wù)。
    A.3
    B.4
    C.6
    D.5
    86、發(fā)行人與承銷團(tuán)各成員之間的并聯(lián)關(guān)系情況披露,主要應(yīng)包括(?。?。
    A.發(fā)行人、保薦入、副主承銷商的前5位股東情況
    B.發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的持有5%以上股份的股東情況
    C.發(fā)行人、保薦入、副主承銷商的持有7%以上股份的股東情況
    D.發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的公司背景
    87、下列關(guān)于金融債券信息披露的說法,正確的是(?。?。
    A.發(fā)行人應(yīng)保證信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
    B.經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行金融債券的,發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前3個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告
    C.金融債券存續(xù)期間,發(fā)行人應(yīng)于每年6月31日前披露債券跟蹤信用評級報告
    D.發(fā)行人應(yīng)在金融債券發(fā)行前和存續(xù)期間履行信息披露義務(wù)。信息披露應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)、中國債券信息網(wǎng)進(jìn)行
    88、發(fā)行人應(yīng)披露公司管理層對內(nèi)部控制(?。┑淖晕以u估意見以及注冊會計師對公司內(nèi)部控制的鑒證意見。
    A.專業(yè)性
    B.完整性
    C.合理性
    D.有效性
    89、從債務(wù)性業(yè)務(wù)方面來看,我國根據(jù)其性質(zhì)可以將債券劃分為( )。
    A.金融債
    B.企業(yè)債
    C.國債
    D.信用債
    90、關(guān)于資產(chǎn)評估的基本方法,下列敘述正確的有(?。?。
    A.收益現(xiàn)值法通常用于有收益企業(yè)的整體評估及無形資產(chǎn)評估等
    B.用重置成本法進(jìn)行資產(chǎn)評估時,被評估資產(chǎn)的原有成本是其應(yīng)考慮的因素之一
    C.現(xiàn)行市價法的適用條件:一是存在著3個及以上具有可比性的參照物;二是價值影響因素明確并可量化
    D.采用清算價格法評估資產(chǎn),應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司清算時其資產(chǎn)可變現(xiàn)的價值,評定重估價值
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