三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
101、盈利預(yù)測是在合理假設(shè)的基礎(chǔ)上，按照發(fā)行人正常的發(fā)展速度，本著審慎的原則作出的。（?。?BR>
102、董事會秘書負(fù)責(zé)公司信息披露制度。（?。?BR>
103、投資銀行業(yè)的起源可以追溯到19世紀(jì)，但是當(dāng)時投資銀行業(yè)僅僅作為商業(yè)銀行的一個業(yè)務(wù)部門被包含在銀行業(yè)的范疇之中，銀行業(yè)的含義比今天要寬泛得多。（?。?BR>
104、采用上網(wǎng)競價方式發(fā)行股票，如果發(fā)行底價以上的有效認(rèn)購數(shù)量低于發(fā)行數(shù)量，則發(fā)行價格等于發(fā)行底價。（?。?BR>
105、輔導(dǎo)機構(gòu)、輔導(dǎo)人員及其所聘請的注冊會計師、律師等視為內(nèi)幕人員。（?。?BR>
106、保薦機構(gòu)及其保薦代表人有權(quán)列席發(fā)行人的股東大會和股東會，但不得參加發(fā)行人的監(jiān)事會。（　）

107、在董事會秘書不能履行職責(zé)時，由證券事務(wù)代表行使其權(quán)利并履行其職責(zé)。在此期間，免除董事會秘書對公司信息披露事務(wù)所負(fù)有的責(zé)任。（?。?BR>
108、發(fā)行人申請公開發(fā)行股票，向社會公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的30%，擬發(fā)行股本超過4億的，可酌情降低向社會公眾發(fā)行部分的比例。（　）

109、向特定的少數(shù)投資者發(fā)行債券稱為公募。（?。?BR>
110、間接融資主要指銀行性融資。（?。?BR>