第 1 題 股份公司成立日期為（ ）。
【正確答案】： D
【參考解析】： 公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。
第 2 題 測定債券發(fā)行人償還債務(wù)本金和利息的可靠性，主要依靠（?。?
【正確答案】： A
【參考解析】： 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)通過對(duì)債券評(píng)級(jí)來指導(dǎo)投資人。
……
二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。一下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分
第 61 題 上市公司存在下列（?。┣樾沃坏模坏梅枪_發(fā)行股票。
【正確答案】： B, C
【參考解析】： 略
第 62 題 公開發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告，總結(jié)說明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn)，并提供下列文件（?。┮约爸袊C監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
【正確答案】： A, B, C, D
……
二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分，共20分。一下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分
第 101 題 在我國，財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管主體包括（?。?。
【正確答案】： B, D
【參考解析】： 中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和《財(cái)務(wù)顧問管理辦法》的規(guī)定，對(duì)財(cái)務(wù)顧問實(shí)行資格許可管理，對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其負(fù)責(zé)并購重組項(xiàng)目的簽名人員的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行監(jiān)督管理；中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理。
第 102 題 企業(yè)發(fā)行短期融資券，承銷團(tuán)中承銷商的種類可以分為（?。?
【正確答案】： A, B, C
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。每小題0.5分，答錯(cuò)倒扣0.5分，不答不得分，扣分僅限于本題范圍之內(nèi)。）
第 121 題 會(huì)計(jì)師事務(wù)所在間隔專項(xiàng)復(fù)核報(bào)告出具日至少兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度后，方可向同一發(fā)行人提供審計(jì)服務(wù)及相關(guān)服務(wù)。（?。?BR>【正確答案】： 對(duì)
【參考解析】： 在間隔專項(xiàng)復(fù)核報(bào)告出具日至少1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度后，會(huì)計(jì)師事務(wù)所方可向同一發(fā)行人提供審計(jì)服務(wù)及相關(guān)服務(wù)。
第 122 題 財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的，將被計(jì)人誠信檔案。（?。?
【正確答案】： 錯(cuò)
……
完整試題點(diǎn)擊進(jìn)入：2010-2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》全真模擬試題(6)
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