6、 有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可認(rèn)定輔導(dǎo)工作不合格( )。
A 輔導(dǎo)對(duì)象應(yīng)試人員最終考試成績(jī)未能全部合格
B 輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的
C 輔導(dǎo)對(duì)象不積極配合輔導(dǎo)的
D 發(fā)行人存在重大法律障礙或風(fēng)險(xiǎn)隱患，而未在輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告中指明的
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d
7、 首次公開發(fā)行人募集資金運(yùn)用應(yīng)該()
A 募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)
B 募集資金應(yīng)當(dāng)用于擴(kuò)張新業(yè)務(wù)
C 募集資金投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、審批程序、環(huán)境保護(hù)、土地管理及其他法律法規(guī)的規(guī)定
D 募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或?qū)Πl(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
8、 以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A 單項(xiàng)包銷金額不得超過(guò)其凈資本的30%
B 單項(xiàng)包銷金額最高不超過(guò)3億元
C 包銷金額不得超過(guò)其凈資本的60%
D 包銷金額不得超過(guò)其總資本的30%
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
9、 首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有下列( )影響持續(xù)盈利能力的情形。
A 發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境已經(jīng)或?qū)l(fā)生重大變化，并對(duì)發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響
B 發(fā)行人最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)對(duì)關(guān)聯(lián)方或存在重大不確定性的客戶存在重大依賴
C 發(fā)行人最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤(rùn)主要來(lái)自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益
D 發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)以及特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
