一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）
第 1 題 公司與資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告（　　）次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

【正確答案】： A
【參考解析】： 《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第十條規(guī)定，公司與資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。
第 2 題 保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（　?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送《保薦總結(jié)報(bào)告書》。

【正確答案】： B
【參考解析】： 上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。持續(xù)督導(dǎo)的期間自證券上市之日起計(jì)算。持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，如有尚未完結(jié)的保薦工作，保薦人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完成。保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送《保薦總結(jié)報(bào)告書》。
二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。一下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分
第 61 題 招股說明書（　?。┦切畔⑴兜淖畹鸵?。

【正確答案】： B, C
【參考解析】： 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定編制和披露招股說明書。招股說明書內(nèi)容與格式準(zhǔn)則是信息披露的最低要求。
……
二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分，共20分。一下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分
第 101 題 在中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查中，包括檢查作為主承銷商是否對(duì)發(fā)行人信息披露文件的（　?。┻M(jìn)行了核查。
【正確答案】： A, B, D
【參考解析】： 現(xiàn)場(chǎng)檢查包括作為主承銷商，對(duì)發(fā)行人信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查，以及檢查是否出現(xiàn)過虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏。
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三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，不選、錯(cuò)選均不得分）