第 1 題 發(fā)行人及其主承銷商應當向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，并應當與網(wǎng)上發(fā)行同時進行。本次發(fā)行的股票向戰(zhàn)略投資者配售的，發(fā)行完成后無持有期限制的股票數(shù)量不得低于本次發(fā)行股票數(shù)量的（ ?。?
【正確答案】： D
第 2 題 上市公司及本公司控股子公司的對外擔?？傤~達到或超過最近1期經(jīng)審計凈資產的50%以后提供的任何擔保需經(jīng)（ ?。徸h批準。
【正確答案】： B
……
二、多項選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。一下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分
第 61 題 發(fā)行人應列表披露董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬以任何方式直接或間接持有發(fā)行人股份的情況，并應列出（ ?。?
【正確答案】： B, C, D
第 62 題 股票上市是指經(jīng)核準同意股票在證券交易所掛牌交易。股票上市必須滿足（ ?。?。
【正確答案】： A, B, D, E
【參考解析】： C選項說法正確的是：公司股本總額不少于人民幣5000萬元。
……
二、多項選擇題（共20題，每題1分，共20分。一下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分
第 101 題 為了實現(xiàn)境外募股與上市目標，企業(yè)股份制改組方案一般應當遵循以下基本原則：（ ?。?。
【正確答案】： A, B, C, D, E
第 102 題 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于上市公司公開發(fā)行可轉換公司債券應當具備的條件是（ ?。?。
【正確答案】： B, C, D, E
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。每小題0.5分，答錯倒扣0.5分，不答不得分，扣分僅限于本題范圍之內。）
第 121 題 增發(fā)股的發(fā)行價格可以低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價。（ ）
【正確答案】： 對
第 122 題 財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于15年。（ ?。?BR>【正確答案】： 對
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