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    2010-2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》全真模擬試題(4)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年10月8日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    51、我國(guó)內(nèi)地證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)B股業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)當(dāng)報(bào)送最近(?。┙?jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的情況說(shuō)明。{Page}


    52、發(fā)審委審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的申請(qǐng),適用_______。同意票數(shù)達(dá)到________票為通過(guò)。(?。﹞Page}


    53、在發(fā)行準(zhǔn)備工作已經(jīng)基本完成,并且發(fā)行審查已經(jīng)原則通過(guò)(有時(shí)可能是取得附加條件通過(guò)的承諾)的情況下,主承銷(xiāo)商(或全球協(xié)調(diào)人)將安排承銷(xiāo)前的國(guó)際推介與詢(xún)價(jià),下列各項(xiàng)中,(?。┎粚儆谶@一階段工作的環(huán)節(jié)。{Page}


    54、由于特殊原因,可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人可申請(qǐng)豁免披露( )。{Page}


    55、下列不屬于保薦機(jī)構(gòu)及其代表人履行保薦職責(zé)時(shí)對(duì)發(fā)行人行使的叔利的是( )。{Page}


    56、憑證式國(guó)債是一種(?。┑膬?chǔ)蓄型國(guó)債,由具備憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷(xiāo),而這種資格一般由( )每年確定。{Page}


    57、發(fā)行人應(yīng)按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易,根據(jù)交易的性質(zhì)和頻率,按照( )分類(lèi)披露關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)交易對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響0{Page}


    58、發(fā)審委會(huì)議審核發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)和可轉(zhuǎn)換公司債券等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng),適用(?。┮?guī)定。{Page}


    59、股份有限公司的發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起(?。﹥?nèi)不得轉(zhuǎn)讓。{Page}


    60、在《證券法》最近的修訂實(shí)施以前,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的(?。?,可從事股票(包括B股)、可轉(zhuǎn)換公司債券和企業(yè)債券的承銷(xiāo)業(yè)務(wù),中國(guó)證監(jiān)會(huì)不再頒發(fā)單項(xiàng)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格許可證。{Page}


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