11．關(guān)于上市公司增發(fā)股票的信息披露，當(dāng)采取網(wǎng)下、網(wǎng)上同時定價發(fā)行方式時，需要披露的文件有（　　）。
　　 A．T-4 日，刊登招股意向書及網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告
　　 B．T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報
　　 C．T日，刊登公開增發(fā)提示性公告
　　 D．T+3日，刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告
　　 12．下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券價值的說法中，正確的是（　?。?
　　 A．可轉(zhuǎn)換公司債券實質(zhì)上是一種由普通債權(quán)和股票期權(quán)兩個基本工具構(gòu)成的復(fù)合融資工具，因此可轉(zhuǎn)換公司債券的價值可以近似地看作是普通債券與股票期權(quán)的組合體
　　 B．由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價格在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使轉(zhuǎn)股權(quán)利，這實際上相當(dāng)于以轉(zhuǎn)股價格為期權(quán)執(zhí)行價格的美式買權(quán)，一旦市場價格高于期權(quán)執(zhí)行價格，債券持有者就可以行使美式買權(quán)，從而獲利
　　 C．贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購買可轉(zhuǎn)換公司債券時就無條件出售給發(fā)行人的張美式買權(quán)
　　 D．回售條款相當(dāng)于債券持有人同時擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán)
　　 13．下列關(guān)于銀行間債券市場發(fā)行國債的分銷說法中，正確的是（　　）。
　　 A．在債券分銷期間，承銷人應(yīng)按照債券發(fā)行辦法的規(guī)定辦理債券分銷手續(xù)，并與分銷認(rèn)購人簽訂分銷認(rèn)購協(xié)議。分銷認(rèn)購人應(yīng)是全國銀行間債券市場參與者，并已在國債登記結(jié)算公司開立債券托管賬戶
　　 B．由承銷人根據(jù)與分銷認(rèn)購人簽訂協(xié)議所確定的分銷價格和數(shù)量，填制債券發(fā)行分銷過戶指令一覽表，加蓋預(yù)留印章、填寫分銷密押后傳真至國債登記結(jié)算公司，同時將原件寄至國債登記結(jié)算公司
　　 C．國債登記結(jié)算公司利用中央債券簿記系統(tǒng)中的交易過戶功能，辦理承銷商與分銷認(rèn)購人之間的分銷債券過戶
　　 D．在發(fā)行過程中，承銷人的分銷總額以其承銷總額為限。如發(fā)生超賣，國債登記結(jié)算公司將不予辦理過戶，并書面報中國人民銀行和發(fā)行人
　　 14．根據(jù)《公司債券發(fā)行試點辦法》第二十七條規(guī)定，下列屬于應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會議情況的是（　　）。
　　 A．?dāng)M變更債券募集說明書的約定
　　 B．?dāng)M變更債券受托管理人
　　 C．公司不能按期支付本息
　　 D．公司減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)
　　 15．下列關(guān)于信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的參與者的說法中，正確的是（　　）。
　　 A．特定目的信托受托機構(gòu)是指在信貸資產(chǎn)證券化過程中，因承諾信托而負(fù)責(zé)管理特定目的信托財產(chǎn)并發(fā)行資產(chǎn)支持證券的機構(gòu)
　　 B．銀行業(yè)金融機構(gòu)作為信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機構(gòu)，通過設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)，最近3年內(nèi)應(yīng)沒有從事信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的不良記錄
　　 C．發(fā)起機構(gòu)應(yīng)在全國性媒體上發(fā)布公告，把通過設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)的事項告知相關(guān)權(quán)利人。
　　 D．發(fā)起機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保受托機構(gòu)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行說明書的顯著位置提示投資機構(gòu)：資產(chǎn)支持證券代表發(fā)起機構(gòu)的負(fù)債，資產(chǎn)支持證券投資機構(gòu)的追索權(quán)僅限于信托財產(chǎn)。
　　 16．下列關(guān)于國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)具備的條件中，不正確的是（　?。?。
　　 A．財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，經(jīng)在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為A．級以上
　　 B．所募集資金用于向中國境內(nèi)的建設(shè)項目提供短期貸款，不得提供股本資金
　　 C．投資項目符合中國國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策和固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定
　　 D．主權(quán)外債項目應(yīng)列入相關(guān)國外貸款規(guī)劃
　　 17．下列屬于中國證監(jiān)會關(guān)于企業(yè)申請境外上市要求的是（　?。?。
　　 A．符合我國有關(guān)境外上市的法律、法規(guī)和規(guī)則
　　 B．籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定
　　 C．有增長潛力，按合理預(yù)期市盈率計算，籌資額不少于5 000萬美元
　　 D．上市后分紅派息有可靠的外匯來源，符合國家外匯管理的有關(guān)規(guī)定
　　 18．下列關(guān)于國際推介的說法中，正確的是（　?。?
　　 A．國際推介的目的是查明長期投資者的需求情況，保證重點銷售
　　 B．國際推介的目的是利用銷售計劃，形成投資者之間的競爭
　　 C．國際推介的對象主要是個人投資者和機構(gòu)投資者
　　 D．國際推介的內(nèi)容包括散發(fā)或送達(dá)配售信息備忘錄和招股文件、發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機構(gòu)的宣講推介
　　 19．我國《公司法》關(guān)于設(shè)立股份有限公司的條件包括（　?。?。
　　 A．發(fā)起人符合法定人數(shù)
　　 B．發(fā)起人認(rèn)繳和社會公開募集的股本達(dá)到法定資本最低限額
　　 C．發(fā)起人制定公司章程
　　 D．有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所
　　 20．不宜作為股份有限公司的發(fā)起人的是（　?。?
　　 A．工會
　　 B．自然人
　　 C．國家撥款的大學(xué)
　　 D．法人