A．保薦代表人為3人
B．最近36個(gè)月內(nèi)因違法、違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)除名
C．公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
D．證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的比照類證券公司
42．按照融資過程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為()。
A．內(nèi)部融資與外部融資
B．直接融資與間接融資 www.Ｅxamda.CoM
C．股權(quán)融資與債務(wù)融資
D．短期融資與長期融資
43．2007年，某股份有限公司發(fā)行股票4000萬股，繳款結(jié)束日為10月30日，2007年預(yù)計(jì)稅后凈利潤為6400萬元，公司發(fā)行新股前的總股本為12000萬股，用全面攤薄法計(jì)算的每股凈收益為()元。
A．0．50
B．0．45
C．0．40
D．0．30
44．在超額配售選擇權(quán)行使期內(nèi)，如果發(fā)行人股票的市場交易價(jià)格()發(fā)行價(jià)格，主承銷商用超額發(fā)售股票獲得的資金，按不高于發(fā)行價(jià)的價(jià)格，從集中競價(jià)交易市場購買發(fā)行人的股票，分配給提出認(rèn)購申請的投資者。
A．高于
B．低于
C．等于
D．高于或等于
45．盡職調(diào)查指承銷商在股票承銷時(shí)，以本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對股票發(fā)行人以及有關(guān)情況和有關(guān)文件的()進(jìn)行核查、驗(yàn)證等專業(yè)調(diào)查。
A．公正性、公允性、完整性
B．公正性、準(zhǔn)確性、完整性
C．真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性
D．公允性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性 來源：考試大
46．深交所規(guī)定的申購單位為()。
A．500
B．1000
C．2000
D．3000
47．企業(yè)債券的發(fā)行，應(yīng)組織承銷團(tuán)以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業(yè)債券余額原則上不得超過其上年年末凈資產(chǎn)的()。
A．1／2
B．1／3
C．1／4
D．1／5
48．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對實(shí)際情況在招股說明書首頁作()，提醒投資者給予特別關(guān)注。
A．“重大風(fēng)險(xiǎn)提示”來源:考試大網(wǎng)
B．“投資風(fēng)險(xiǎn)提示”
C．“風(fēng)險(xiǎn)提示”
D．“重大事項(xiàng)提示”
49．如果發(fā)行人披露盈利預(yù)測報(bào)告，在盈利預(yù)測報(bào)告中應(yīng)載明：“本公司盈利預(yù)測報(bào)告的編制遵循了()原則，但盈利預(yù)測所依據(jù)的各種假設(shè)具有不確定性，投資者進(jìn)行投資決策時(shí)不應(yīng)過分依賴該項(xiàng)資料?！?BR> A．謹(jǐn)慎性
B．公開性
C．重要性
D．公平性
50．招股說明書全文文本書脊應(yīng)標(biāo)明()字樣。
A．××公司首次公開發(fā)行股票說明書B．首次公開發(fā)行股票招股說明書
C．××公司首次公開發(fā)行股票招股說明書D．××公司公開發(fā)行股票招股說明書
2010年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》預(yù)測試題答案
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