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    2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第十二章多選題

    來源:233網(wǎng)校 2010年4月21日
      31.除以下( ?。┣樾瓮?,外國投資者不得進(jìn)行證券買賣(B股除外)。
      A.投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資所持上市公司A股股份,在其承諾的持股期限屆滿后可以出售
      B.投資者根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定須以要約方式進(jìn)行收購的,在要約期間可以收購上市公司A股股東出售的股份
      C.投資者在上市公司股權(quán)分置改革前持有的非流通股份,在股權(quán)分置改革完成且限售期滿后可以出售
      D.投資者在上市公司首次公開發(fā)行前持有的股份,在限售期滿后可以出售
      32.外國投資者股權(quán)并購的,除國家另有規(guī)定外,對并購后所設(shè)外商投資企業(yè)應(yīng)按照以下( ?。┍壤_定投資總額的上限。
      A.注冊資本在210萬美元以下的,投資總額不得超過注冊資本的10/7
      B.注冊資本在210萬一500萬美元的,投資總額不得超過注冊資本的兩倍
      C.注冊資本在500萬一1200萬美元的,投資總額不得超過注冊資本的2.5倍
      D.注冊資本在1200萬美元以上的,投資總額不得超過注冊資本的3倍
      33.外國投資者以股權(quán)并購境內(nèi)公司所涉及的境內(nèi)外公司的股權(quán),應(yīng)符合以下( ?。l件。
      A.無所有權(quán)爭議且沒有設(shè)定質(zhì)押及任何其他權(quán)利限制
      B.股東合法持有并依法可以轉(zhuǎn)讓
      C境外公司的股權(quán)應(yīng)在境外公開合法證券交易市場(柜臺交易市場除外)掛牌交易
      D.境外公司的股權(quán)最近1年交易價(jià)格穩(wěn)定
      34.權(quán)益在境外上市的境內(nèi)公司應(yīng)符合下列( ?。l件。
      A.產(chǎn)權(quán)明晰,不存在產(chǎn)權(quán)爭議或潛在產(chǎn)權(quán)爭議
      B.有完整的業(yè)務(wù)體系和良好的持續(xù)經(jīng)營能力
      C.公司及其主要股東近兩年無重大違法違規(guī)記錄
      D.有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度
      35.外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)有下列(  )情形之一的,投資者應(yīng)就所涉情形向商務(wù)部和國家工商行政管理總局報(bào)告。
      A.并購一方當(dāng)事人當(dāng)年在中國市場營業(yè)額超過人民幣15億元
      B.1年內(nèi)并購國內(nèi)關(guān)聯(lián)行業(yè)的企業(yè)累計(jì)超過10個(gè)
      C.并購一方當(dāng)事人在中國的市場占有率已經(jīng)達(dá)到20%
      D.并購導(dǎo)致并購一方當(dāng)事人在中國的市場占有率達(dá)到25%
      36.并購重組委員會審核( ?。┑炔①徶亟M事項(xiàng)的,適用《中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程》。
      A.根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定構(gòu)成上市公司重大資產(chǎn)重組的
      B.上市公司以新增股份向特定對象購買資產(chǎn)的
      C.上市公司實(shí)施合并、分立的
      D.上市公司以原有股份向特定對象購買資產(chǎn)的
      37.并購重組委員會委員審核并購重組申請文件時(shí),有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出回避( ?。?。
      A.委員本人或者其親屬擔(dān)任并購重組當(dāng)事人或者其聘請的專業(yè)機(jī)構(gòu)的董事(含獨(dú)立董事,下同)、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級管理人員的
      B.委員本人或者其親屬、委員所在工作單位持有并購重組申請公司的股票,可能影響其公正履行職責(zé)的
      C.委員本人或者其所在工作單位近兩年內(nèi)為并購重組當(dāng)事人提供保薦、承銷、財(cái)務(wù)顧問、審計(jì)、評估、法律、咨詢等服務(wù)??赡芊恋K其公正履行職責(zé)的
      D.委員兄弟姐妹的配偶,擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或其他高級管理人員的公司或機(jī)構(gòu)與并購重組當(dāng)事人及其聘請的專業(yè)機(jī)構(gòu)有行業(yè)競爭關(guān)系,經(jīng)認(rèn)定可能影響委員公正履行職責(zé)的
      38.在審核并購重組申請事項(xiàng)時(shí),并購重組委員會委員(  )。
      A.對初審報(bào)告中提請其關(guān)注的問題和審核意見有異議的,應(yīng)當(dāng)在工作底稿上對相關(guān)內(nèi)容提出有依據(jù)、明確的審核意見
      B.認(rèn)為申請人存在初審報(bào)告提請關(guān)注問題以外的其他問題的,應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見
      C.認(rèn)為申請人存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問題的,應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見
      D.認(rèn)為申請人存在尚待調(diào)查核實(shí)但不影響明確判斷的重大問題的,應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見
      39.對并購重組委員會與委員的監(jiān)督主要包括( ?。?BR>  A.問責(zé)制度
      B.違規(guī)處罰
      C.舉報(bào)監(jiān)督
      D.暫停審核
      40.下面關(guān)于并購重組審核的說法正確的是( ?。?BR>  A.并購重組委員會會議出現(xiàn)審核意見與表決結(jié)果有明顯差異或者表決結(jié)果顯失公正情況的,中國證監(jiān)會可以進(jìn)行調(diào)查,并依照法定條件和法定程序?qū)ο嚓P(guān)并購重組申請事項(xiàng)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定
      B.上市公司并購重組申請經(jīng)并購重組委員會審核未獲通過且中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)決定的,不可再重新提出申請
      C.在并購重組委員會會議對并購重組申請表決通過后至中國證監(jiān)會作出核準(zhǔn)決定前,并購重組申請人發(fā)生了與其所報(bào)送的并購重組申請文件不一致的重大事項(xiàng),中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門可以提請并購重組委員會召開會后事項(xiàng)并購重組委員會會議,對該申請人的并購重組申請文件重新進(jìn)行審核
      D.會后事項(xiàng)并購重組委員會會議的參會委員不受其是否審核過該申請人的并購重組申請的限制
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