11.向不特定對象公開募集股份，應(yīng)當(dāng)符合（）。
　　A.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%
　　B.除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形
　　C.發(fā)行價格應(yīng)不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價
　　D.發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價
　　12.招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的，以下說明正確的是（）。
　　A.于該事項發(fā)生后第1個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明
　　B.主承銷商和相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見
　　C.如發(fā)生重大事項后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報告中國證監(jiān)會后第2日刊登補(bǔ)充公告
　　D.如發(fā)生重大事項導(dǎo)致擬發(fā)行公司不符合發(fā)行上市條件的，中國證監(jiān)會將依照有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行并依照審核程序決定是否提交發(fā)審會討論
　　13.非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有（）。
　　A.特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件
　　B.發(fā)行對象不超過10名
　　C.發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)
　　D.發(fā)行對象不能為自然人
　　14.上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合（）。
　　A.發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%
　　B.發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，48個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
　　C.上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購的股份，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
　　D.本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定
　　15.上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公開發(fā)行股票。
　　A.現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰
　　B.現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)
　　C.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
　　D.最近3年及1期財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
　　16.新股發(fā)行中，董事會應(yīng)當(dāng)就（）等其他必須明確的事項作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)。
　　A.新股發(fā)行的方案
　　B.本次募集資金使用的可行性報告
　　C.前次募集資金使用的報告
　　D.其他必須明確的事項
　　17.上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)，包括（）。
　　A.由保薦人進(jìn)行的內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書
　　B.保薦人對承銷商備案材料的合規(guī)性審核
　　C.由中國證監(jiān)會進(jìn)行的受理文件、初審
　　D.發(fā)行審核委員會審核、核準(zhǔn)發(fā)行
　　18.在發(fā)行申請?zhí)峤话l(fā)審會前，如果發(fā)生（）的事項，主承銷商應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明。
　　A.對發(fā)行人發(fā)行新股法定條件產(chǎn)生重大影響
　　B.對發(fā)行人業(yè)務(wù)產(chǎn)生影響
　　C.對投資者作出投資決策可能產(chǎn)生重大影響
　　D.對發(fā)行人股票價格可能產(chǎn)生重大影響
　　19.持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦人應(yīng)（）。
　　A.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度
　　B.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度
　　C.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見
　　D.督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件
　　20.上市公司全體（）應(yīng)當(dāng)在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。
　　A.董事
　　B.核心技術(shù)人員
　　C.監(jiān)事
　　D.高級管理人員