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    2008年證券從業(yè)發(fā)行與承銷十月模擬試題(一)

    來源:233網(wǎng)校 2008年9月2日
    導(dǎo)讀:
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    61、(  )是最普通、具有代表性的債券。
    A.附息債券
    B.零息債券
    C.可轉(zhuǎn)換債券
    D.公司債券
    62、( ?。┧鶎?dǎo)致的代理成本又被稱為“外部股東代理成本”。
    A.與股東之間的利益沖突
    B.與債權(quán)相伴隨的破產(chǎn)成本
    C.債權(quán)人、股東與經(jīng)理層之間的利益沖突
    D.股東與經(jīng)理層之間的利益沖突
    63、次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的,固定期限( ?。?,除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失,且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。
    A.不低于5年(包括5年)
    B.不低于3年(包括3年)
    C.不低于5年(不包括5年)
    D.不低于3年(不包括3年)
    64、同一人員不得同時擔(dān)任( ?。┘乙陨掀髽I(yè)的輔導(dǎo)工作。
    A.2
    B.3
    C.4
    D.5
    65、通過證券交易所的證券交易,投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的( ?。r,應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起( ?。┤諆?nèi)編制權(quán)益變動報告書,向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告。
    A.3%,5
    B.5%,5
    C.3%,3
    D.5%,3
    66、企業(yè)股份制改組的目的之一是( ?。?。
    A.逃脫債務(wù)負(fù)擔(dān)
    B.籌集資金
    C.確立個人財產(chǎn)權(quán)
    D.確立國家財產(chǎn)權(quán)
    67、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票,若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券,正在申請上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于( ?。?,上市時的預(yù)期市值也不得少于( ?。┤f港元。
    A.10%,3 1300
    B.15%,3 1330
    C.15%,5 000
    D.10%,5 000
    68、( ?。┦侵篙o導(dǎo)機(jī)構(gòu)和輔導(dǎo)對象均應(yīng)客觀、真實地反映輔導(dǎo)過程中的問題,健全有關(guān)記錄,保證所有輔導(dǎo)資料的真實、準(zhǔn)確和完整。
    A.誠實守信的原則
    B.勤勉盡責(zé)的原則
    C.突出重點(diǎn)、鼓勵創(chuàng)新的原則
    D.責(zé)任明確、風(fēng)險自擔(dān)的原則
    69、上市公司接受他人贈與資產(chǎn)的,如果該項資產(chǎn)的金額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并報表總資產(chǎn)的比例達(dá)( ?。┮陨希瑧?yīng)當(dāng)參照有關(guān)規(guī)定履行信息披露和報告義務(wù)。
    A.20%
    B.30%
    C.50%
    D.70%
    70、中國證監(jiān)會自受理申請文件到作出決定的期限為( ?。灾袊C監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起,上市公司應(yīng)在( ?。┌l(fā)行證券。
    A.3個月,3個月內(nèi)
    B.6個月,6個月內(nèi)
    C.3個月,6個月內(nèi)
    D.6個月,3個月內(nèi)
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