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    2008年證券從業(yè)發(fā)行與承銷(xiāo)十月模擬試題(一)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2008年9月2日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    151、根據(jù)2006年5月8日起施行的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行公司依法發(fā)行,在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。( ?。?br />152、憑證式國(guó)債在證券交易所債券市場(chǎng)和全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行并交易。 (  )
    153、經(jīng)批準(zhǔn),我國(guó)股份有限公司在發(fā)行B股時(shí),可以與承銷(xiāo)商在包銷(xiāo)協(xié)議中約定超額配售選擇權(quán)。 ( ?。?br />154、輔導(dǎo)協(xié)議簽訂后可隨時(shí)解除。(  )
    155、首次公開(kāi)發(fā)行公司關(guān)于進(jìn)行網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的公告應(yīng)與其招股說(shuō)明書(shū)摘要(或招股意向書(shū))同日同報(bào)刊登,并在擬上市證券交易所的指定網(wǎng)站次日發(fā)布。 ( ?。?br />156、采取要約收購(gòu)方式的,收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi),可以賣(mài)出被收購(gòu)公司的股票。( ?。?br />157、可轉(zhuǎn)換債券的最短期限為3年,最長(zhǎng)期限由發(fā)行人和主承銷(xiāo)商根據(jù)發(fā)行人的具體情況商定。 ( ?。?br />158、除金融類(lèi)企業(yè)外,上市公司本次募集資金使用項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資,不得直接或間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。( ?。?br />159、證券公司應(yīng)建立以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系,加強(qiáng)證券'公司內(nèi)部控制、防范風(fēng)險(xiǎn),依據(jù)自2006年11月1日起施行的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定,計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備,編制凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。 ( ?。?br />160、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)可以為他人提供融資或者擔(dān)保。(  )
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