11、持有、控制一個(gè)上市公司的股份低于該公司已發(fā)行股份的30%的收購(gòu)人，以要約收購(gòu)方式增持該上市公司股份的，其預(yù)定收購(gòu)的股份比例不得低于（　?。?。
A．1%
B．5%
C．10%
D．15%
12、債券的成本可以看作是（　?。?。
A．使投資者預(yù)期未來(lái)現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的現(xiàn)值與目前債券的市場(chǎng)價(jià)格相等的一個(gè)折現(xiàn)率
B．使投資者預(yù)期未來(lái)現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的終值與目前債券的市場(chǎng)價(jià)格相等的一個(gè)折現(xiàn)率
C．使投資者預(yù)期未來(lái)現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的終值大于目前債券的市場(chǎng)價(jià)格的一個(gè)折現(xiàn)率
D．使投資者預(yù)期未來(lái)現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的終值小于目前債券的市場(chǎng)價(jià)格的一個(gè)折現(xiàn)率
13、（　?。┰阢y行間市場(chǎng)發(fā)行了首批資產(chǎn)支持證券。
A．國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行和中國(guó)銀行
B．進(jìn)出口銀行和中國(guó)建設(shè)銀行
C．國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行和中國(guó)建設(shè)銀行
D．國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行和中國(guó)工商銀行
14、某公司擬增發(fā)新的普通股票，發(fā)行價(jià)為6元/股，公司上年支付股利率為0.84，預(yù)計(jì)股利每年增長(zhǎng)5%，所得稅為33%，則該普通股的資本成本率為（　　）。
A．13.7%
B．9.57%
C．19.7%
D．14.87%
15、發(fā)行人（　?。?，應(yīng)說(shuō)明其與公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系。
A．重大會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)將要進(jìn)行變更的
B．存在重大擔(dān)保、訴訟、其他或有事項(xiàng)的
C．未來(lái)資本性支出計(jì)劃跨行業(yè)投資的
D．存在重大期后事項(xiàng)的
16、按照融資過(guò)程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為（　?。?。
A．直接融資與間接融資
B．內(nèi)部融資和外部融資
C．股權(quán)融資與債務(wù)融資
D．短期融資與長(zhǎng)期融資
17、A公司擬增發(fā)普通股，每股發(fā)行價(jià)格15元，每股發(fā)行費(fèi)用3元。預(yù)定第一年分派現(xiàn)金股利每股1．5元，以后每年股利增長(zhǎng)5%，其資本成本為（　?。?。
A．17.5%
B．15.5%
C．14%
D．13.6%
18、網(wǎng)上定價(jià)，競(jìng)價(jià)方式是指（　　）利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為唯一的“賣(mài)方”，投資者在公布的期間內(nèi)，按照規(guī)定以委托買(mǎi)人的方式進(jìn)行股票申購(gòu)的股票發(fā)行方式。
A．證券交易所
B．委托商
C．主承銷(xiāo)商
D．發(fā)行人
19、發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)及其摘要披露后（　?。┤諆?nèi)，將正式印刷的招股說(shuō)明書(shū)全文文本（　?。?，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其在發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)。
A．10，一式五份
B．15，一式五份
C．10，一式三份
D．15，一式三份
20、在證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，應(yīng)注意依據(jù)歷史上不同的文件規(guī)定，對(duì)于已設(shè)立的股份有限公司的資產(chǎn)評(píng)估歷史進(jìn)行（　　）。
A．盡職調(diào)查
B．評(píng)估立項(xiàng)
C．確認(rèn)所有者的財(cái)產(chǎn)和權(quán)益
D．部分資產(chǎn)評(píng)估