8月31日-9月1日的證券從業(yè)資格考試將近，小編為您整理《金融市場基礎知識》精選習題5道，附答案解析，供您考前自測提升！
證券從業(yè)考前點題試卷、真題匯編、答題闖關、知識點打卡進行中，下載233網(wǎng)校APP隨時隨地做題！【下載APP掌上刷題】
2019年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》習題練習(8.26)
1、證券市場監(jiān)管的( )原則要求證券市場具有充分的透明度。
A. 誠實信用
B. 公正
C. 公平
D. 公開
參考答案：D
參考解析：公開原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。
2、資產(chǎn)證券化的有關當事人中，證券化基礎資產(chǎn)的原始權益人是證券化產(chǎn)品的( )。
A. 資金和資產(chǎn)存管機構
B. 發(fā)起人
C. 信用增級機構
D. 特定目的受托人
參考答案：B
參考解析：資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點，是基礎資產(chǎn)的原始權益人，也是基礎資產(chǎn)的賣方。
3、運用利率政策和信貸政策對證券市場進行干預屬于( )。
A. 行政手段
B. 自律手段
C. 經(jīng)濟手段
D. 法律手段
參考答案：C
參考解析：經(jīng)濟手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。
4、優(yōu)先股股東權利是受限制的，最主要的是()限制。
A. 轉讓權
B. 查閱權
C. 表決權
D. 分配權
參考答案：C
參考解析：優(yōu)先股股東權利是受限制的，最主要的是表決權限制。普通股股東參與股份公司的經(jīng)營決策主要通過參加股東大會行使表決權，而優(yōu)先股股東在一般情況下沒有投票表決權，不享有公司的決策參與權。只有在特殊情況下，如討論涉及優(yōu)先股股東權益的議案時，他們才能行使表決權。
5、通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動的基金是( )。
A. 社?；?/p>
B. 企業(yè)年金
C. 社會公益基金
D. 證券投資基金
參考答案：D
參考解析：證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額等籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動的基金。
