8月31日-9月1日的證券從業(yè)資格考試將近，小編為您整理《金融市場基礎(chǔ)知識》精選習(xí)題5道，附答案解析，供您考前自測提升！

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2019年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》習(xí)題練習(xí)(8.27)

1、中國當(dāng)前的金融監(jiān)管體制已經(jīng)從“一行三會”過渡到“一委一行兩會”，其中“一委一行兩會”包括( )。

Ⅰ.國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會

Ⅱ.中國人民銀行

Ⅲ.原中國銀監(jiān)會

Ⅳ.中國銀保監(jiān)會

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2、對從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的日常管理，( )應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)誠信檔案。

Ⅰ.財政部

Ⅱ.商務(wù)部

Ⅲ.發(fā)改委

Ⅳ.中國證監(jiān)會

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅳ

3、關(guān)于ETF申購或贖回，下列說法正確的有( )。

Ⅰ.在一級市場，投資者可以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票

Ⅱ.ETF通常最小申購、贖回單位是5萬份或10萬份

Ⅲ.在二級市場，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易，基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

Ⅳ.投資者可以現(xiàn)金申購ETF份額

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

4、證券金融公司的職責(zé)包括()。

Ⅰ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

Ⅱ.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運作情況進(jìn)行監(jiān)控

Ⅲ.監(jiān)測分析全市場融資融券情況，運用市場化手段防控風(fēng)險

Ⅳ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供擔(dān)保

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ

5、我國混合資本債券的基本特征包括()。

Ⅰ.期限在15年以上

Ⅱ.發(fā)行之日起12年內(nèi)不得贖回

Ⅲ.可以公開發(fā)行，也可以定向發(fā)行

Ⅳ.商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券應(yīng)具備的條件與其發(fā)行金融債券完全相同

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ