2019年8月證券從業(yè)資格考試模考大賽考前2周開(kāi)啟，活動(dòng)時(shí)間：8月19日-8月25日24點(diǎn)。
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2019年8月《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模考大賽試題預(yù)覽
一、選擇題
1、有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中有( )名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所，屬于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定從事證券法律業(yè)務(wù)的范疇。
A. 3
B. 1
C. 7
D. 5
2、股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，同時(shí)還受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是( )。
A. 勞動(dòng)力價(jià)格
B. 氣象環(huán)境
C. 供求關(guān)系
D. 股票的種類(lèi)
3、從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)師事務(wù)所，屬于證券( )機(jī)構(gòu)。
A. 代理
B. 評(píng)估
C. 財(cái)務(wù)
D. 中介
證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)，是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類(lèi)機(jī)構(gòu)。在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱(chēng)為證券中介機(jī)構(gòu)。
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。
4、金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理時(shí)，金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于( )。
A. 資產(chǎn)業(yè)務(wù)
B. 表外業(yè)務(wù)
C. 表內(nèi)業(yè)務(wù)
D. 負(fù)債業(yè)務(wù)
5、用于彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字的國(guó)債屬于( )。
A. 特種國(guó)債
B. 建設(shè)國(guó)債
C. 赤字國(guó)債
D. 戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債
……
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二、組合型選擇題
51、給出有關(guān)( )的數(shù)據(jù)，可以計(jì)算出基金總資產(chǎn)。
Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值和基金負(fù)債
Ⅱ.基金資產(chǎn)凈值和基金總份額
Ⅲ.基金總份額、基金份額凈值和基金負(fù)債
Ⅳ.基金負(fù)債和基金總份額
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
52、下列屬于金融債券品種的有( )。
Ⅰ.政策性金融債券
Ⅱ.商業(yè)銀行債券
Ⅲ.證券公司債券
Ⅳ.保險(xiǎn)公司債券
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
53、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說(shuō)法中，正確的有( )。
Ⅰ.證券登記結(jié)算公司的名稱(chēng)中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”的字樣
Ⅱ.證券登記結(jié)算公司的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則無(wú)須中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
Ⅲ.證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
Ⅳ.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有上海分公司和深圳分公司
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券登記結(jié)算公司的名稱(chēng)中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
為保證履行職能，證券登記結(jié)算公司必須具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施;建立完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度;建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。
中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司分別托管上海證券交易所和深圳證券交易所的債券。
54、深證A股指數(shù)以在( )上市的全部A股為樣本股，以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)，進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算。
Ⅰ.深圳證券交易所主板
Ⅱ.深圳證券交易所國(guó)際板
Ⅲ.深圳證券交易所中小板
Ⅳ.深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
55、下列關(guān)于委托受理的驗(yàn)證和審單環(huán)節(jié)的說(shuō)法中，正確的有( )。
Ⅰ.驗(yàn)證主要是查驗(yàn)證實(shí)客戶的資金和證券
Ⅱ.審單主要是審核客戶的資金和證券
Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則進(jìn)行審單
Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商要對(duì)客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
……
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