6、財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當在(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：B

解析：財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

7、下列關(guān)于財務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法，錯誤的是()。

A.財務(wù)顧問應(yīng)當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

B.接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當指定3名財務(wù)顧問主辦人負責

C.財務(wù)顧問應(yīng)當建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調(diào)查

D.委托人應(yīng)當配合財務(wù)顧問進行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

答案：B

解析：財務(wù)顧問接受上市公司并購重組與多方當事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當指定2名財務(wù)顧問主辦人負責，同時，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。故B選項說法錯誤。

8、證券公司從事發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)向(　　)申請保薦機構(gòu)資格。

A.中國人民銀行

B.財政部

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院

答案：C

解析：按照證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機構(gòu)資格。

9、下列說法，錯誤的是()

A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進行保本保收益，視為剛性兌付

B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人采取滾動發(fā)行等方式，實現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益的，視為剛性兌付

C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機構(gòu)代為償付，不應(yīng)視為剛性兌付

D.經(jīng)認定存在剛性兌付行為的，應(yīng)該區(qū)分存款類金融機構(gòu)和非存款類持牌金融機構(gòu)進行懲處

答案：C

解析：C項資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機構(gòu)代為償付，應(yīng)視為剛性兌付。

10、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當( )。

A.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

B.繼續(xù)執(zhí)行，不通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

C.繼續(xù)執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

D.拒絕執(zhí)行，不通知基金管理人，并及時向國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)報告

答案：A

解析： 當發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或者已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者基金合同約定，應(yīng)當依法履行通知基金管理人等程序，并及時報告中國證監(jiān)會，持續(xù)跟進基金管理人的后續(xù)處理，督促基金管理人依法履行披露義務(wù)。