2018年證券從業(yè)資格考試
《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練7.18【直擊機(jī)考原題】
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1、公司經(jīng)營(yíng)對(duì)象、經(jīng)營(yíng)方法、經(jīng)營(yíng)渠道等必須符合法律規(guī)定體現(xiàn)的公司經(jīng)營(yíng)原則是( )。
A.合法經(jīng)營(yíng)原則
B.依法接受國(guó)家宏觀調(diào)控原則
C.自負(fù)盈虧原則
D.自主經(jīng)營(yíng)原則
參考答案：A
參考解析：合法經(jīng)營(yíng)原則要求公司的所有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行,具有合法性,包括經(jīng)營(yíng)對(duì)象、經(jīng)營(yíng)方法、經(jīng)營(yíng)渠道等必須是符合法律規(guī)定的。
2、申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件不包括( )。
A.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B.公司債券募集辦法
C.保薦人出具的上市保薦書(shū)
D.審計(jì)報(bào)告
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第五十八條的規(guī)定,申請(qǐng)公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件:(1)上市報(bào)告書(shū);(2)申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;(3)公司章程;(4)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;(5)公司債券募集辦法;(6)公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易,還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書(shū)
3、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定的禁止公開(kāi)募集基金的基金管理人將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資,體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)具有( )。
A.合法經(jīng)營(yíng)原則
B.依法接受國(guó)家宏觀調(diào)控原則
C.自負(fù)盈虧原則
D.自主經(jīng)營(yíng)原則
參考答案：D
參考解析：基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性體現(xiàn)在四方面:基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn),不得歸人基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸬膫鶛?quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷,不同基金的債權(quán)不得相互抵銷。非因基金本身承擔(dān)的債務(wù),債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行。基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶,確?；鸬耐暾c獨(dú)立。
