證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，如果你還在證券考試中苦苦摸索，如果你不善于抓住證券考試重點，如果你還想通過證券從業(yè)考試，那就趕緊報名證券取證班課程，解密機考原題，零基礎有效通關，報課送教輔+VIP題庫（各科發(fā)布4套試卷）+三色考點，考前發(fā)布4套>>
證券免費題庫：真題實戰(zhàn)演練，必考點 相似題>>下載233網(wǎng)校證券從業(yè)APP
第1題單選
公司成立后無正當理由超過( )個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)( )個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業(yè)執(zhí)照。
A．6；6
B．5；5
C．4；4
D．3；3
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第二百一十一條的規(guī)定，公司成立后無正當理由超過六個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業(yè)執(zhí)照。
第2題單選
下列關于公司公開發(fā)行新股的條件，說法不正確的是( )。
A．具備健全且運行良好的組織機構
B．具有持續(xù)盈利能力
C．財務狀況良好
D．最近5年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第十三條的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：具備健全且運行良好的組織機構；具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好；最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為；經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。上市公司非公開發(fā)行新股，應當符合經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。
第3題單選
下列選項中，說法正確的是( )。
A．股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理
B．采取協(xié)議收購方式的，達成協(xié)議后收購人必須向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協(xié)議
C．股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。
D．股份有限公司只能采取發(fā)起設立的方式
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第五十條的規(guī)定，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1名執(zhí)行董事，不設董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權由公司章程規(guī)定。故選項A正確。根據(jù)《中華人民共和國證券法》第九十四條的規(guī)定，采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股份轉讓。以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。故選項B不正確。根據(jù)《中華人民共和國公司法》第八十條的規(guī)定，股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。故選項C不正確。根據(jù)《中華人民共和國公司法》第七十七條的規(guī)定，股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式。故選項D不正確。
第4題單選
期貨公司可以接受( )的委托進行期貨交易。
A．事業(yè)單位
B．企業(yè)法人
C．期貨交易所的工作人員
D．國家機關
參考答案：B
參考解析：下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(1)國家機關和事業(yè)單位。(2)國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
第5題單選
下列不屬于基金份額持有人義務的是( )。
A．保管基金資產(chǎn)
B．遵守基金契約
C．繳納基金認購款項及規(guī)定費用
D．承擔基金虧損或終止的有限責任
參考答案：A
參考解析：基金份額持有人必須承擔以下義務：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認購款項及規(guī)定費用。(3)承擔基金虧損或終止的有限責任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。
第6題單選
未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得( )倍以上( )倍以下罰款。
A．1；5
B．2；5
C．1；10
D．2；10
參考答案：A
參考解析：未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。
第7題單選
證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并將( )交由客戶簽字確認。
A．賬戶信息表
B．身份確認書
C．業(yè)務合同書
D．風險揭示書
參考答案：D
參考解析：證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。
第8題單選
股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的，應當由( )承銷，并簽訂承銷協(xié)議。
A．中國證監(jiān)會
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．依法設立的證券公司
D．發(fā)起人
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第八十七條的規(guī)定，發(fā)起人向社會公開募集股份，應當由依法設立的證券公司承銷，簽訂承銷協(xié)議。
第9題單選
證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣( )億元。
A．10
B．20
C．50
D．60
參考答案：D
參考解析：證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。
第10題單選
有限責任公司設董事會，其成員為( )人。
A．2—12
B．3—12
C．3—13
D．3—14
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國公司法》第四十四條和第五十條分別規(guī)定，有限責任公司設董事會，其成員為3至13人；股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1名執(zhí)行董事，不設董事會；執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。
