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第1題單選
( )對證券公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并制定相應(yīng)的職業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
A．中國證監(jiān)會
B．證券交易所
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．證券登記結(jié)算公司
參考答案：C
參考解析： 中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的職業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
第2題單選
下列選項中與證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險控制要求不符的是( )。
A．證券公司、托管機(jī)構(gòu)至少每3個月客戶提供一次資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告
B．證券公司可以通過公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃
C．客戶應(yīng)對其資產(chǎn)來源和用途的合法性做出承諾
D．資產(chǎn)管理合同中應(yīng)明確規(guī)定客戶風(fēng)險自擔(dān)
參考答案：B
參考解析： 證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，嚴(yán)禁通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
第3題單選
對于采取( )銷售的股票，其銷售期最長不得超過90日。
A．直銷方式
B．代銷方式
C．助銷方式
D．轉(zhuǎn)銷方式
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《證券法》第三十三條，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。
第4題單選
股份有限公司發(fā)起人、認(rèn)股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，下列表述的情形中，發(fā)起人和認(rèn)股人不得抽回其股本的是( )。
A．未按期募足股份
B．創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司
C．發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會
D．作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《公司法》第九十一條，發(fā)起人、認(rèn)股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，除未按期募足股份、發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會或者創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司的情形外，不得抽回其股本。
第5題單選
證券公司申請期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)資格時，( )必須配備具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
A．僅公司總部
B．僅擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部
C．公司總部和擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部
D．公司總部或擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部
參考答案：C
參考解析： 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
第6題單選
公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記錄或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以( )的罰款。
A．一萬元以上十萬元以下
B．三萬元以上三十萬元以下
C．五萬元以上五十萬元以下
D．二十萬元以下
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《公司法》第二百零二條，公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
第7題單選
在融資融券交易中，客戶融人證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人向原股東配售股份的，融券客戶應(yīng)當(dāng)按照以下( )方式處理。
A．融券客戶必須用自有資金行使認(rèn)購權(quán)，并享有配售股份的所有權(quán)
B．融券客戶必須用自有資金行使認(rèn)購權(quán)，配售股份歸證券公司所有
C．由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理
D．融券客戶不得行使配售權(quán)
參考答案：C
參考解析： 在融券交易期問，證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等證券時原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理。
第8題單選
上市公司在非公開發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)將( )刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。
A．募集說明書
B．發(fā)行情況報告書
C．募集說明書摘要
D．募集意向書提要
參考答案：B
參考解析： 上市公司在非公開發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)將發(fā)行情況報告書刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。上市公司可以將公開募集證券說明書全文或摘要、發(fā)行情況公告書刊登于其他網(wǎng)站和報刊，但不得早于法定披露信息的時間。
第9題單選
公司在經(jīng)營活動中可以以自己的財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保，下列關(guān)于公司擔(dān)保決定權(quán)的表述，正確的是( )。
A．公司經(jīng)理可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保
B．公司董事會可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保
C．公司董事長可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保
D．公司股東會可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《公司法》第十六條，公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。
第10題單選
上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)時，特定對象以資產(chǎn)認(rèn)購而取得的上市公司股份，一般情形下，自股份發(fā)行結(jié)束之日起( )月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．24個
B．18個
C．12個
D．6個
參考答案：C
參考解析： 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(2014年10月修訂)第四十六條規(guī)定，特定對象以資產(chǎn)認(rèn)購而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
第11題單選
取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為( )。
A．證券研究員
B．證券咨詢師
C．證券分析師
D．證券投資顧問
參考答案：C
參考解析： 證券公司應(yīng)當(dāng)將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。
第12題單選
被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在( )年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：C
參考解析： 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
第13題單選
證券公司辦理證券客戶交易結(jié)算資金存放的指定商業(yè)銀行名單，應(yīng)由( )確定并公告。
A．中國人民銀行
B．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C．國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動情況。指定商業(yè)銀行的名單，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定并公告。
第14題單選
保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將受到的處罰不包括( )。
A．警告
B．罰款
C．行政拘留
D．撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
參考答案：C
參考解析： 根據(jù)《證券法》第一百九十二條，保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
第15題單選
期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證( )，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。
A．之前
B．之后
C．過程中
D．之后1個月
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條，期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。
第16題單選
( )是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。
A．股東會
B．董事會
C．自營業(yè)務(wù)部門
D．投資決策機(jī)構(gòu)
參考答案：B
參考解析： 董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等，并以董事會決議的形式進(jìn)行落實。
第17題單選
充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過( )。
A．60％
B．70％
C．80％
D．90％
參考答案：B
參考解析：可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按下列折算率進(jìn)行折算：①上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過70％；②其他A股股票的折算率最高不超過65％；③深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過70％；④非深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過65％。
第18題單選
下列不屬于證券公司章程中重要條款的是( )。
A．證券公司組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法
B．證券公司的清算辦法
C．證券公司的解散事由
D．變更高級管理人員
參考答案：D
參考解析： 證券公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項的條款：①證券公司的名稱、住所；②證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；③證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序；④證券公司的解散事由與清算辦法；⑤國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項。
第19題單選
以下不能發(fā)行金融債券的主體是( )。
A．證券公司
B．政策性銀行
C．中國人民銀行
D．國有商業(yè)銀行
參考答案：C
參考解析：金融債券是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價證券。這些金融機(jī)構(gòu)法人(即發(fā)行主體)包括政策性銀行、商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司及其他金融機(jī)構(gòu)。
第20題單選
某股份有限公司于2012年1月成立，公司股票于2013年3月上市交易，該公司關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的做法不符合《公司法》規(guī)定的是( )。
A．發(fā)起人張某于2014年4月將持有的公司股份轉(zhuǎn)讓給其他人
B．股東趙某于2012年10月認(rèn)購了甲公司增發(fā)的股份，并于2014年2月將其轉(zhuǎn)讓
C．公司經(jīng)理王某于2014年3月離職，并于2014年10月將其持有的甲公司股份轉(zhuǎn)讓
D．董事李某于2014年4～12月期間轉(zhuǎn)讓的公司股份是其所持有甲公司股份總數(shù)的20％
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《公司法》第一百四十一條，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。
第21題單選
《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)、應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂( )。
A．托管協(xié)議
B．擔(dān)保協(xié)議
C．委托代理協(xié)議
D．融資融券合同
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條，證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同。
第22題單選
關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資申請條件及審批程序，下列表述錯誤的是( )。
A．申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰
B．申請合格投資者資格和投資額度，申請人可以通過托管人分別向中國證監(jiān)會和國家外匯局報送文件
C．申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系
D．申請人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起兩年內(nèi)，通過托管人同國家外匯管理局提出投資額度申請
參考答案：D
參考解析： D項，根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第九條，申請人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起1年內(nèi)，通過托管人向國家外匯局提出投資額度申請。國家外匯局自收到完整的申請文件之日起20個工作日內(nèi)，對申請材料進(jìn)行審核，并征求中國證監(jiān)會意見，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書面批復(fù)并頒發(fā)外匯登記證；決定不批準(zhǔn)的，書面通知申請人。
第23題單選
根據(jù)《證券法》規(guī)定，申請公司債券上市交易，不需要向證券交易所報送( )。
A．公司章程
B．公司營業(yè)執(zhí)照
C．公司債券使用管理辦法
D．申請公司債券上市的董事會決議
參考答案：C
參考解析： 根據(jù)《證券法》第五十八條，申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送：①上市報告書；②申請公司債券上市的董事會決議；③公司章程；④公司營業(yè)執(zhí)照；⑤公司債券募集辦法；⑥公司債券的實際發(fā)行數(shù)額；⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。
第24題單選
關(guān)于上市公司信息披露描述，錯誤的是( )。
A．上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見
B．上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整
C．上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見
D．上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報告提出書面審核意見
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券法》第六十八條規(guī)定：
上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見。（C項錯誤）
??上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報告進(jìn)行審核并提出書面審核意見。
??上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。
綜上所述C項說法錯誤，符合題意。
第25題單選
收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益，給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予( )處罰，并處以罰款。
A．終止收購
B．通報批評
C．記大過
D．警告
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《證券法》第二百一十四條，收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
