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第1題單選
期貨公司由( )按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。
A．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
C．證監(jiān)會
D．期貨業(yè)協(xié)會
參考答案：B
參考解析：期貨公司實行業(yè)務(wù)許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。
第2題單選
A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變更為李某，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是( )。
A．設(shè)立登記
B．變更登記
C．停業(yè)登記
D．注銷登記
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第七條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。
第3題單選
設(shè)立期貨交易所，由( )審批。
A．財政部
B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
C．人民銀行
D．銀監(jiān)會
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》(國務(wù)院令第489號)的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。
第4題單選
在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責(zé)人應(yīng)當(dāng)認定為( )。
A．直接行為人
B．直接負責(zé)的主管人員
C．企業(yè)
D．個人
參考答案：B
參考解析：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責(zé)人應(yīng)當(dāng)認定為直接負責(zé)的主管人員。
第5題單選
下列關(guān)于股份有限公司的說法，不正確的是( )。
A．董事會會議，允許他人代為出席
B．股東大會選舉董事，實行累積投票制
C．股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過
D．股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百零三條的規(guī)定，股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過。
第6題單選
設(shè)立期貨公司的注冊資本是( )。
A．認繳資本
B．實繳資本
C．注冊資本
D．實收資本
參考答案：B
參考解析：申請設(shè)立期貨公司要求注冊資本是實繳資本。
第7題單選
任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實際控制證券公司( )以上的股份，應(yīng)事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準(zhǔn)。
A．10％
B．3％
C．1％
D．5％
參考答案：D
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：(1)認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5％。(2)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司5％以上的股權(quán)。
第8題單選
發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．1
B．2
C．3
D．4
參考答案：A
參考解析：發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
第9題單選
公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送( )。
A．季度報告
B．上一年年度報告
C．財務(wù)會計報告
D．中期報告
參考答案：D
參考解析：公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告。
第10題單選
證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，( )經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。
A．審慎
B．誠信
C．依法
D．獨立
參考答案：A
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。
