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第1題單選

根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會(huì)的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于(   )。

A．1／3

B．1／2

C．2／3

D．3／4

參考答案：B

參考解析：根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1／2，證券公司的人員數(shù)量不得超過(guò)1／3。

第2題單選

下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(   )。

A．發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

B．發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

C．發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過(guò)程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D．發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過(guò)程中披露的信息刊登在至少兩種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊

參考答案：D

參考解析：發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過(guò)程中披露的信息刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

第3題單選

證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作的，給予的處分最嚴(yán)厲的是(   )。

A．責(zé)令改正

B．沒(méi)收違法所得

C．處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二百二十條的規(guī)定，證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

第4題單選

證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是(   )。

A．法律風(fēng)險(xiǎn)

B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C．政策風(fēng)險(xiǎn)

D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：D

參考解析：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營(yíng)虧損的風(fēng)險(xiǎn)。這是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

第5題單選

收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)之日起(   )日后，公告其要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)和律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)。

A．7

B．10

C．15

D．20

參考答案：C

參考解析：收購(gòu)人依照規(guī)定報(bào)送符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)及其他相關(guān)文件(其他相關(guān)文件與協(xié)議收購(gòu)中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件相同)之日起15日后，公告其要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)和律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)。

第6題單選

申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)具備的條件不包括(   )。

A．具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷

B．具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

C．最近2年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰

D．已取得證券從業(yè)資格

參考答案：C

參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)范》第三十一條規(guī)定，申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰。(4)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第7題單選

財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動(dòng)向(   )說(shuō)明，并提出合理處理利益沖突的建議。

A．所在機(jī)構(gòu)的管理層

B．行業(yè)自律組織

C．監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D．國(guó)家司法機(jī)關(guān)

參考答案：A

參考解析：財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說(shuō)明，并提出合理處理利益沖突的建議。

第8題單選

關(guān)于證券投資顧問(wèn)、證券分析師變更崗位或者離職的說(shuō)法，以下錯(cuò)誤的是(   )。

A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)證券公司提交的人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問(wèn)或者證券分析師注冊(cè)登記

B．有關(guān)人員變更注冊(cè)登記完成后，方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)

C．證券投資顧問(wèn)變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，所在的證券公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的原注冊(cè)登記，并為該人員辦理新的注冊(cè)登記

D．證券分析師離職，其所在證券公司應(yīng)當(dāng)在其提出離職申請(qǐng)起10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)提交離職備案

參考答案：D

參考解析：證券投資顧問(wèn)、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同解除之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)提交離職備案。故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

第9題單選

股東大會(huì)一般每(   )定期召開(kāi)一次。

A．2年

B．1年

C．半年

D．1個(gè)月

參考答案：B

參考解析：股東大會(huì)一般每年定期召開(kāi)一次。

第10題單選

下列關(guān)于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(   )。

A．有500萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

B．有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

C．有健全的內(nèi)部管理制度

D．具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件

參考答案：A

參考解析：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。