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1、發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則包括( )。
?、?自愿
?、?有償
?、?誠實信用
?、?勤勉盡責(zé)
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《證券法》第四條規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信用的原則。
2、股東名冊應(yīng)記載的事項包括( )。
Ⅰ.股東的姓名
?、?股東的家庭情況
Ⅲ.出資證明書編號
?、?股東的出資額
A.Ⅰ、 Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、 Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《公司法》第三十二條規(guī)定，有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項：①股東的姓名或者名稱及住所;②股東的出資額;③出資證明書編號。
3、發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則包括( )。
?、?自愿
Ⅱ.有償
?、?誠實信用
Ⅳ.勤勉盡責(zé)
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《證券法》第四條規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信用的原則。
4、投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括( )。
?、?誠實守信
?、?勤勉盡責(zé)
?、?獨立客觀
?、?專業(yè)審慎
A.Ⅱ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十六條規(guī)定，投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循誠實守信、勤勉盡責(zé)、獨立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業(yè)的聲譽，公平對待客戶，保護投資者合法權(quán)益。
5、中國證券業(yè)協(xié)會的自律性規(guī)則包括( )。
Ⅰ.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
?、?《首次公開發(fā)行股票配售細則》
?、?《證券賬戶管理規(guī)則》
Ⅳ.《深圳交易所股票上市規(guī)則》
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會的自律性規(guī)則如：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《首次公開發(fā)行股票配售細則》《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等。
6、不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于依法公開發(fā)行的( )。
?、?國債
?、?貨幣市場基金
?、?投資級公司債
?、?期貨
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》第三條規(guī)定，證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會認可的風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本百分之八十的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。
7、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)材料，這些材料包括( )。
Ⅰ.申請報告
?、?證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
?、?部門經(jīng)理簽字確認的保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函
Ⅳ.個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅲ項，個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)材料，其中包括保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任、并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字的承諾函。
8、基金財產(chǎn)債券債務(wù)獨立性的意義包括( )。
?、?確保了基金財產(chǎn)的獨立性
Ⅱ.有利于基金的獨立運作
?、?使基金獲得最大收益
?、?保護基金及其份額持有人的合法權(quán)益
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：基金財產(chǎn)債券債務(wù)獨立確保了基金財產(chǎn)的獨立性，嚴(yán)格區(qū)分基金與基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，保護基金及其份額持有人的合法權(quán)益。這有利于基金的獨立運作，使之免受外界干擾，以獲取最大收益。
9、不得注冊為投資主辦人的情形有( )。
?、?被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
Ⅱ.被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年
?、?未通過證券從業(yè)人員年檢
?、?尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十三條規(guī)定，有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;③被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。
10、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。
?、?安全保管基金財產(chǎn)
?、?對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立
?、?保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料
?、?辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
