第11題：證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔(　　)責任。

　　A.刑事

　　B.民事

　　C.侵權(quán)

　　D.違約

　　第12題：下列關(guān)于證券公司合規(guī)負責人的說法，不正確的是(　　)。

　　A.合規(guī)負責人應對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查

　　B.可由財務負責人擔任

　　C.合規(guī)負責人經(jīng)董事會決定聘任后立即生效

　　D.證券公司解聘合規(guī)負責人，應自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　第13題：下列關(guān)于股份有限公司董事會會議的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種

　　B.董事會定期會議，每年度至少召開4次會議

　　C.董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規(guī)定

　　D.董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行

　　第14題：查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應自收到查詢申請之日起(　　)個工作日內(nèi)出具誠信報告。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　第15題：公司提供擔保的主要方式不包括(　　)。

　　A.保證

　　B.抵押

　　C.質(zhì)押

　　D.留置

　　第16題：下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務

　　B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

　　C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者

　　D.發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊

　　第17題：證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于(　　)個工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　第18題：下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.犯罪主體包括自然人和單位

　　B.犯罪主體是法人

　　C.犯罪主觀方面是故意

　　D.犯罪客體是國家金融管理秩序

　　第19題：金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應該承擔的具體約定義務是(　　)。

　　A.直接義務

　　B.違背受托義務

　　C.違背信托義務

　　D.間接義務

　　第20題：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應當提交的文件不包括(　　)。

　　A.年檢申請報告

　　B.年度業(yè)務報告

　　C.經(jīng)審計局審計的財務會計報表

　　D.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表

　　完整版試題及答案在線測試>>2016年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》強化鎖分卷(1)