董事會

承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任，履行以下職責(zé)：①推進風(fēng)險文化建設(shè)；②審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險管理的基本制度；③審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額；④審議公司定期風(fēng)險評估報告；⑤任免、考核首席風(fēng)險官，確定其薪酬待遇；⑥建立與首席風(fēng)險官的直接溝通機制；⑦公司章程規(guī)定的其他風(fēng)險管理職責(zé)。

監(jiān)事會

承擔(dān)全面風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任，負責(zé)監(jiān)督檢查董事會和經(jīng)理層在風(fēng)險管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。

經(jīng)理層

承擔(dān)全面風(fēng)險管理的主要責(zé)任，履行以下職責(zé)：

①制定風(fēng)險管理制度，并適時調(diào)整。

②建立健全公司全面風(fēng)險管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風(fēng)險管理中的職責(zé)分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運行機制。

③制定風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實；對其進行監(jiān)督，及時分析原因，并根據(jù)董事會的授權(quán)進行處理。

④定期評估公司整體風(fēng)險和各類重要風(fēng)險管理狀況，解決風(fēng)險管理中存在的問題并向董事會報告。

⑤建立涵蓋風(fēng)險管理有效性的全員績效考核體系。

⑥建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機制。

⑦風(fēng)險管理的其他職責(zé)。

風(fēng)險管理部門

在首席風(fēng)險官的領(lǐng)導(dǎo)下推動全面風(fēng)險管理工作，監(jiān)測、評估、報告公司整體風(fēng)險水平，并為業(yè)務(wù)決策提供風(fēng)險管理建議，協(xié)助、指導(dǎo)和檢查各部門、分支機構(gòu)及子公司的風(fēng)險管理工作。

流動性風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等風(fēng)險管理工作可由證券公司其他相關(guān)部門負責(zé)。

分支機構(gòu)、子公司

直接責(zé)任

員工

證券公司每一名員工對風(fēng)險管理有效性承擔(dān)勤勉盡責(zé)、審慎防范、及時報告的責(zé)任。