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    2022年證券法規(guī)考前必背考點(diǎn):委托交易證券托管與轉(zhuǎn)銷戶

    來源:233網(wǎng)校 2022-10-29 00:00:04

    上交所實(shí)行指定交易制度,深交所實(shí)施證券托管制度。

    指定交易

    概念:指凡在上交所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者,必須事先指定上交所市場(chǎng)交易參與人,作為其證券交易的受托人,并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與上交所市場(chǎng)證券交易的制度。

    指定交易的辦理:投資者與證券公司簽訂協(xié)議,協(xié)議簽訂后證券公司向上交所申報(bào)辦理。

    指定交易的撤銷:投資者向證券公司提出申請(qǐng),證券公司申報(bào)撤銷指令。

    證券托管

    是指投資者可以以同一證券賬戶在單個(gè)或者多個(gè)證券公司的不同證券營(yíng)業(yè)部買人證券。

    轉(zhuǎn)銷戶

    客戶中請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撒銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算包括但不限于交易、基金代銷、新股電購(gòu)等業(yè)務(wù))后的兩個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。相關(guān)部門或法規(guī)另有規(guī)定除外。

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    備考推薦
    1基礎(chǔ)階段

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    每天的有效學(xué)習(xí)時(shí)間在2.5h以上,備考期間可以根據(jù)個(gè)人的學(xué)習(xí)情況進(jìn)行調(diào)整。如果覺得輕松可以縮短,如果覺得學(xué)得比較吃力則可以延長(zhǎng)一下學(xué)習(xí)時(shí)間。這一階段的學(xué)習(xí)一定要搭配好題庫(kù)練習(xí),一個(gè)章節(jié)練習(xí)結(jié)束就做一個(gè)章節(jié)的習(xí)題。

    2鞏固階段

    沖刺串講班+真題考點(diǎn)班

    沖刺班用更短的時(shí)間梳理大量的考點(diǎn),可以在短期內(nèi)幫助我們復(fù)習(xí)提升成績(jī)。而真題考點(diǎn)班則可以幫助我們維持備考的感覺,其實(shí)只要前期備考認(rèn)真,這個(gè)階段甚至可以適當(dāng)放松。

    3沖刺階段

    ??冀痤}班+內(nèi)部資料

    真題套卷練習(xí),提升做題速度和做題準(zhǔn)確率。

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