（1）證券交易所對證券交易實時監(jiān)控事項

①可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券；

②以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；

③委托、授權(quán)給同一機構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；

④兩個或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；

⑤大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格；

⑥頻繁申報或頻繁撤銷申報，以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定；

⑦巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格；

⑧一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易；

⑨在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉(zhuǎn)交易；

⑩大量或者頻繁進行高買低賣交易；

?進行與自身公開發(fā)布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易；

?在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報；

?證券交易所認為需要重點監(jiān)控的其他異常交易。

（2）對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施

①口頭或書面警示；

②約見談話；

③要求相關(guān)投資者提交書面承諾；

④限制相關(guān)證券賬戶交易；

⑤報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶；

⑥上報中國證監(jiān)會查處。

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