本31個考點匯總了2019年證券從業(yè)基礎知識高頻考點和新版教材增加考點中比較容易出題的點。沖刺備考的考生可參考本文進行復習。下載版附詳細考點解讀>>
| 章節(jié) | 高頻考點 |
| 第一章 | 1、證券市場法律法規(guī)體系的構成 2、公司章程的概念 3、有限責任公司的組織機構設置 4、合伙企業(yè)的解散 5、合伙企業(yè)當然退伙的情形 6、違反證券交易的法律責任 7、證券的銷售期限 8、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別 9、基金財產(chǎn)的獨立性 10、證券公司股東出資的規(guī)定 11、證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求 |
| 第二章 | 1、反洗錢的相關規(guī)定 2、證券公司信息技術合規(guī)與風險管理機制 3、證券公司風險控制指標報告相關要求 4、普通投資者特別保護的規(guī)定 5、證券評級業(yè)務的原則 6、從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定 7、資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理應具備的條件 |
| 第三章 | 1、對發(fā)布證券研究報告業(yè)務和證券投資顧問業(yè)務的監(jiān)管措施 2、證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求 3、證券資產(chǎn)管理業(yè)務的相關規(guī)定 4、證券自營業(yè)務的投資范圍 5、融資融券業(yè)務的決策授權體系 6、證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍 7、科創(chuàng)板轉融通證券出借和轉融券業(yè)務 8、證券經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范中科創(chuàng)板相關規(guī)定 |
| 第四章 | 1、擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認定及法律責任 2、背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪構成 3、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的刑事責任 |
