2019年10月，證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了證券從業(yè)資格考試新版考試大綱，發(fā)布之日起開始啟用。根據(jù)新版大綱和教材，《證券市場基本法律法規(guī)》分為掌握、熟悉、了解三個(gè)層次。

其中這94個(gè)考點(diǎn)需了解，雖然是要求考點(diǎn)，也不可不學(xué)。證券從業(yè)資格考試出題很全，了解的考點(diǎn)也是有可能出題的，分值占比稍小。證券新教材考點(diǎn)變化視頻解析>>

第一章 證券市場基本法律法規(guī)

第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系

了解法的概念與特征；

了解法律關(guān)系的概念、特征、種類與基本構(gòu)成；

了解證券市場各層級(jí)的主要法規(guī)。

第二節(jié) 公司法

了解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求；

了解公司章程的內(nèi)容；

了解有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)；

了解董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任；

了解公司合并、分立的種類及程序；

第三節(jié) 合伙企業(yè)法

了解合伙企業(yè)與公司的區(qū)別；

了解合伙企業(yè)利潤分配、虧損分擔(dān)的原則；

了解新合伙人入伙的條件；

了解有限合伙企業(yè)協(xié)議的內(nèi)容；

了解合伙企業(yè)的解散事由；

了解合伙企業(yè)的清算規(guī)則；

了解合伙企業(yè)注銷后的債務(wù)承擔(dān)；

第四節(jié) 證券法

無要求了解考點(diǎn)

第五節(jié) 證券投資基金法

了解設(shè)立基金管理公司的條件；

了解公募基金運(yùn)作的方式；

了解非公開募集基金的合格投資者的要求；

了解非公開募集基金的投資范圍；

了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求；

了解相關(guān)的法律責(zé)任。

第六節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例

了解期貨交易所會(huì)員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定；

了解期貨公司設(shè)立的條件；

了解期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度；

了解期貨交易的基本規(guī)則；

了解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容；

了解期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定。

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

了解證券公司股東出資的規(guī)定；

了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定；

了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定；

了解證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定；

了解證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求。

了解證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施(月度、年度報(bào)告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施)；

了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。

第二章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

了解對(duì)證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定；

了解對(duì)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制。

了解證券公司合規(guī)報(bào)告的內(nèi)容規(guī)定；

了解對(duì)證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理

了解凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)；

了解證券公司編制風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表相關(guān)要求；

了解風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)相關(guān)監(jiān)管措施。

了解證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理文化的要求；

了解首席風(fēng)控官及風(fēng)險(xiǎn)管理部門的履職保障；

了解中國證券業(yè)協(xié)會(huì)就證券公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施自律管理可采取的措施。

了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)；

了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的基本要求；

了解證券公司融資管理的基本要求。

第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理

無要求了解考點(diǎn)

第四節(jié) 證券公司反洗錢工作

無要求了解考點(diǎn)

第五節(jié) 從業(yè)人員管理

了解從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍；

了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件；

了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定；

了解證券公司承擔(dān)技術(shù)、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)的人員不得從事的工作；

了解違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的人員承擔(dān)的法律責(zé)任。

了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系；

了解證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員有關(guān)規(guī)定。

第六節(jié) 證券公司信息技術(shù)管理

了解證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的一般規(guī)定；

了解證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施。

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)

了解證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；

了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的主要內(nèi)容；

了解對(duì)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展港股通相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理和業(yè)務(wù)流程的基本要求；

了解上海證券交易所在科創(chuàng)板推出的交易機(jī)制改革措施；

了解滬倫通與深港通業(yè)務(wù)模式的區(qū)別。

第二節(jié) 證券投資咨詢

了解監(jiān)管部門和自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

了解上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)；

第四節(jié) 證券承銷與保薦

了解證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；

了解證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定；

第五節(jié) 證券自營

了解證券公司自營業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；

了解證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求；

了解證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求；

第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理

了解私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專項(xiàng)監(jiān)管要求；

了解對(duì)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃的監(jiān)管要求；

了解委托第三方機(jī)構(gòu)為資管計(jì)劃提供投資建議的監(jiān)管要求；

了解專項(xiàng)計(jì)劃管理人主要職責(zé)；

了解專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立、運(yùn)作的一般流程；

了解資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定；

了解資產(chǎn)支持證券信息披露的相關(guān)要求；

了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務(wù)

了解證券公司信用業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；

了解證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件；

了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定；

了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的基本概念及主要規(guī)則；

了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中資金和證券的來源及權(quán)益處理。

了解股票質(zhì)押回購、約定式購回、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理、違約處置及異常交易處理的一般規(guī)定。

第八節(jié) 證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)

了解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的性質(zhì)、服務(wù)對(duì)象及主要功能；

了解證券公司柜臺(tái)交易、柜臺(tái)市場的概念、基本要求；

了解柜臺(tái)市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式；

了解證券公司柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)的自律管理要求。

第九節(jié) 其他業(yè)務(wù)

了解證券公司另類投資業(yè)務(wù)的概念及投資范圍；

了解證券公司設(shè)立子公司開展另類投資業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。

了解證券公司設(shè)立子公司開展私募投資基金業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。

了解股票期權(quán)交易的主要制度安排；

了解證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的業(yè)務(wù)范圍；

了解證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的自律管理要求。

第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第一節(jié) 證券一級(jí)市場

了解擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任。

第二節(jié) 證券二級(jí)市場

無要求了解考點(diǎn)